判刑最高6年 中金信安投資基金騙了463個投資人超5億

　　判刑最高6年！這家私募騙了463個投資人超5億，還被監管點名！

　　中國基金報記者 林雪

　　近期，中國裁判文書網上發布一樁案件，涉及非法吸收公眾存款的私募基金，以年化10%-16%的投資收益為誘，騙取了463名投資人投資款共計人民幣5.1億餘元！

　　該私募5名涉案人員均因非法吸收公眾存款罪，被判處有期徒刑2-6年，罰款10-25萬元。

　　基金君發現，這家機構名叫中金信安投資基金（北京）有限公司，曾經先後多次被監管拉入黑名單，2015年證監會曾披露其涉嫌從事非法私募活動被警察機構立案偵查；2016年，中國證券投資基金業協會對其下達處分決定，撤銷管理人登記。

　　利用高收益非法吸收436人5.1億元

　　裁判文書網的內容，說出了案情的真相。

　　2013年1月至2015年1月，鄭某1、鄭某2實際控制的中金信安投資基金（北京）有限公司，先後在北京市朝陽區IFC大廈23層、北京財富中心A座12層，以投資多個項目的名義，成立合夥企業、發行和募集資金。

　　這些項目包括：

　　內蒙古呼倫貝爾市市政“菜籃子”工程-春茗新農業產業化園區項目

　　北京百尚家和商貿有限公司-百尚生活廣場店面翻新及新店建設項目

　　北京聚祥通典當行有限責任公司機構增設與業務拓展項目

　　湖北城鎮化工程-峰海天成房地產項目

　　北京晉商博物館藏品擴充及修護項目

　　內蒙古呼和浩特九州商廈商業更新改造建設項目

　　全國兩癌篩查-宮頸癌快速自檢試劑盒項目

　　上海小昆山五星級酒店-良祥賓館（酒店）改擴建項目

　　北京王府井五星級酒店-凱創金街（智尚）酒店改擴建項目等為由，

　　成立的合夥企業包括：

　　北京恆通信安股權投資管理中心（有限合夥）

　　北京泰華永鑫股權投資管理中心（有限合夥）等

　　公司員工主要通過隨機撥打電話等向投資人宣傳推介公司理財產品，以貨幣形式返本付息，年投資收益率為10%至16%，吸收463名投資人投資款共計人民幣5.1億餘元。

　　據了解，現有報案投資人317名，投資金額共計人民幣4.6億餘元，損失共計人民幣3.9億餘元。

　　而在這個案件中，2013年1月至2014年1月，被告人趙亞光在中金信安公司擔任總經理，負責公司全面管理，參與吸收資金共計人民幣1.4億餘元；

　　2014年8月，黃德林進入中金信安公司，接任趙亞光負責公司全面管理，參與吸收資金共計人民幣1.7億餘元；

　　2013年1月至2014年12月，被告人劉亞蘭擔任中金信安公司的財務部門負責人，參與吸收資金共計人民幣4.9億餘元；

　　2013年1月至2014年12月，被告人王豔平在中金信安公司先後擔任理財顧問、理財經理、銷售總監職務，參與吸收資金共計人民幣7000餘萬元；

　　2013年8月至2014年10月，被告人趙英明在中金信安公司擔任管道經理，參與吸收資金共計人民幣1900萬元。

　　法院判決的情況是，涉案公司中金信安法人等5人均因非法吸收公眾存款罪，被判處有期徒刑2-6年，罰款10-25萬元。

　　私募被拉入失信名單   受到監管處分

　　天眼查資訊顯示，中金信安投資基金（北京）有限公司的股東包括北京信安龍源投資集團有限公司、趙亞光等。

　　公司對外投資情況非常紛繁複雜，存在多項風險，包括被最高人民法院列入失信公司名單。

　　值得一提的是，2015年上半年，證監會發布，在“兩加強、兩遏製”檢查中，發現有個別機構或其合作對象涉嫌從事非法私募活動，給人民群眾的財產造成巨大損失。其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利己涉嫌從事非法私募活動被警察機構立案偵查，華興泰達正在調查中。

　　2016年4月，基金業協會也對該公司下達紀律處分決定書，指出該私募幾項違法違規事實，包括：（1）基金未按規定辦理備案手續；（2）未按規定向我會報告重大事項；（4）不配合行政機構檢查。

　　協會指出，中金信安備案了“全國兩癌篩查-宮頸癌快速自檢試劑盒”1隻私募投資基金，但公司實際控制人鄭小龍表示正在運作的有3隻基金。

　　協會還表示，2014年8月，中金信安法定代表人由趙亞光變更為史巨集亮，2015年3月，由史巨集亮變更為鄭小龍；中金信安因涉嫌非法吸收公眾存款被警察機構立案調查，實際控制人鄭小龍被依法采取強製措施。

　　協會決定，（1）撤銷中金信安私募投資基金管理人登記；（2）對鄭小龍、趙亞光公開譴責、加入黑名單。上述紀律處分記入資本市場誠信檔案。

責任編輯：白仲平