長盈精密和三環集團3名高管家屬涉內幕交易 均被罰款

　　新浪財經訊 9月7日，中國證監會發布了長盈精密與三環集團在共同投資設立合資公司資訊敏感時期，3名內幕交易人員對長盈精密進行內幕的處罰，證監會對3人共計罰沒192.86萬元。

　　內幕資訊的形成和公開過程

　　2016年12月初，長盈精密為尋找相關陶瓷技術的合作方，聯繫了也在尋找合作方的潮州三環（集團）股份有限公司（以下簡稱三環集團）。12月3日，長盈精密董事長陳某星帶領技術總監劉某、董事長助理胡某龍、副總經理黎某嶽到三環集團進行會談，三環集團董事長張某鎮、副董事長兼副總經理黃某雲1、副總經理劉某信、三環集團全資子公司深圳三環電子有限公司（以下簡稱三環電子）副總經理黃某雲2等人參與接待。會談過程中，陳某星提出了合作意向，並表示對三環集團所掌握的前端的粉料、毛坯生產技術給予嚴格保密，長盈精密不介入前端生產，也不會開發相應技術。三環集團對長盈精密提出的關於技術保密方面的條件比較滿意。

　　2016年12月24日，三環集團張某鎮帶領黃某雲1、黃某雲2、劉某信到長盈精密進行考察談判，現場查看了長盈精密的工廠生產線，了解了長盈精密的生產能力和技術、CNC設備等。長盈精密陳某星、胡某龍、董事兼總經理陳某圃、黎某嶽等參與會談。在會談中，陳某星提出雙方可通過共同投資設立合資公司的方式進行合作，並建議由三環集團來設計具體合作方案，張某鎮表示可以考慮。此次會談中，雙方基本達成了合作意向。

　　2017年1月11日，陳某星帶領劉某、胡某龍、黎某嶽到三環集團進行會談，三環集團張某鎮、董事兼總經理謝某生、黃某雲1、黃某雲2、劉某信等人參與接待，雙方就合作方案進行了商討，包括在相關子公司中雙方的股權比例等問題。張某鎮提出潮州民營投資股份有限公司需要佔5%的股份，同時三環集團的技術人員也要佔一些股份。三環集團讓出5%股份，陳某星也表示同意讓出5%股份。

　　2017年1月20日，長盈精密陳某圃與黎某嶽到三環集團進行會談，三環集團張某鎮、劉某信、黃某雲1、黃某雲2等人參與接待。雙方對投資額、股份佔比、董事會中董事名額分配等達成合作意向，投資總額與雙方最終協定基本一致。

　　2017年1月21日，張某鎮告訴三環集團董事會秘書徐某英關於三環集團與長盈精密共同投資設立合資公司一事，並要求徐某英準備股票停牌事宜。

　　2017年1月24日股市收盤後，長盈精密、三環集團分別公告因重大事項停牌。

　　2017年2月15日，“三環集團”“長盈精密”複牌，分別發布《關於簽訂合作框架協定的公告》《關於公司與三環集團簽署共同投資框架協定的公告》，內容為2017年2月14日，三環集團、長盈精密簽署了《關於合作成立合資公司的框架協定》，雙方擬合作成立合資公司，合計投資金額暫定為人民幣87億元。長盈精密公告稱其在此次投資中的首期投資金額預計超過公司最近一期經審計淨資產的10%。

　　長盈精密與三環集團共同投資設立合資公司的事項構成《證券法》第六十七條第二款第（二）項所述的“公司的重大投資行為”，是《證券法》第七十五條第二款第（一）項所規定的內幕資訊。該內幕資訊的形成不晚於2016年12月24日，公開於2017年2月15日。

　　三位知情高管家屬進行內幕交易

　　張某鎮、徐某英、謝某生、劉某信、黃某雲2為本案內幕資訊知情人。

　　根據證監會的調查顯示，張某鎮的兒媳李栒、三環集團董事三環電子副總經理張某翀的配偶楊紹華、黃某雲2的叔叔黃萬忠在內幕資訊敏感期進行了內幕交易。

　　1、李栒在2016年12月24日至2017年1月24日期間，與張某鎮和徐某英存在多次通話。李栒使用自己的账戶於2017年1月24日買入“長盈精密”346，480股，買入金額8，816，432元。截至2017年7月26日，該账戶所持有的“長盈精密”沒有賣出，账面盈利257，710.03元。

　　2、楊紹華與張某鎮在2017年1月14日有一次通話。張某翀在內幕資訊敏感期內與張某鎮、徐某英、謝某生、劉某信有通話聯繫。楊紹華使用“陳某”账戶進行了此次內幕交易，該账戶是2017年1月16日新開立账戶，於1月19日轉入資金並大量買入“長盈精密”，無其他股票交易。2017年1月23日買入“長盈精密”95，800股，買入金額2，405，500元。截至2017年7月26日，該账戶仍持有95，800股，账面盈利103，667.43元。

　　3、2017年1月20日，黃萬忠通過尾號8999和2352的手機與黃某雲2尾號1371的手機分別進行過通話聯繫。黃萬忠使用“盛德蘭”账戶在2017年1月24日一直持續委託買入“長盈精密”，且僅交易這一隻股票，買入品種單一。而在此之前，該账戶從未交易過“長盈精密”，也從未進行過融資交易。該账戶在2012年10月至2015年2月期間沒有任何交易，2015年3月至2017年1月24日期間所交易股票的單日買入金額均不超過100萬元，呈現出長線投資、逐步建倉、反覆交易的特點，而其交易“長盈精密”的金額明顯放大且短線交易特徵顯著。

　　三位知情高管家屬分別被罰款並沒收違法所得

　　證監會認為，李栒、楊紹華、黃萬忠行為違反《證券法》第七十三條、七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為，依法對三人進行如下處罰：

　　1、責令李栒依法處理非法持有的證券，沒收違法所得257，710.03元，並處以773，130.09元罰款。

　　2、責令楊紹華依法處理非法持有的證券，沒收違法所得103，667.43元，並處以311，002.29元罰款。

　　3、沒收黃萬忠違法所得120，762.22元，並處以362，286.66元罰款。

責任編輯：公司觀察