每經記者 楊建 每經編輯 謝欣
隨著監管層對證券市場違法行為打擊不斷深入，不少案件也逐漸浮出水面。在6月份，證監會及福建證監局下發3份針對私募“老鼠倉”的《行政處罰決定書》，其中罰款最高額達到70萬元。
對此有分析人士指出，當前監管層對私募“老鼠倉”案件的處罰力度顯著提升，由原先的依據行政規章處罰改為現在依照基金法進行處罰。
三起私募“老鼠倉”被查處
就在今年6月，福建證監局對私募“老鼠倉”進行了集中打擊，先後下發兩份針對私募“老鼠倉”的《行政處罰決定書》。
福建證監局6月15日發布的《行政處罰決定書》顯示，涉案的顏財光是個“90後”，2016年10月進入名為鴻騰資產的私募基金工作，並於2016年11月26日起擔任“鴻騰一號”“鴻騰財富”兩隻私募基金產品的基金經理兼交易員，負責投資決策、下單交易、風險控制，知悉相關交易資訊。
但入職沒多久，顏財光就開始跟著自己管理的基金來買股。2016年11月28日至2017年4月25日，顏財光操作本人開立於興業證券晉江泉安路證券營業部的證券账戶，先於、同期或稍晚於“鴻騰一號”“鴻騰財富”，買入“三六五網”等6隻股票，合計成交金額98.6723萬元，盈利482.68元。雖然顏財光在老鼠倉中隻賺了482.68元，但也令顏財光付出了10萬元罰款的代價。
同樣是福建證監局在6月11日發出的《行政處罰決定書》顯示，福建致遠資產管理有限公司為“簡蝶一號”“簡蝶二號”兩隻私募基金的基金管理人，而王某平為兩隻基金的投資經理，負責具體的投資決策、下單交易；萬星溢為致遠資產公司員工，王某平與萬星溢之間會商討“簡蝶一號”“簡蝶二號”證券账戶的交易決策，萬星溢下單操作過相關股票交易，知悉相關交易資訊。2016年9月19日至2017年3月13日，萬星溢操作本人開立於興業證券三明列東街證券營業部、海通證券三明列東街證券營業部的證券账戶，先於、同期或稍晚於“簡蝶一號”“簡蝶二號”買入“東方日升”等3隻股票，合計買入金額47.9615萬元。
此外，《每日經濟新聞》記者注意到，在6月5日，證監會發出對劉曉東、楊威、李儒柏三人的《行政處罰決定書》，深圳凡得基金的控股股東劉曉東、時任投資經理楊威和時任基金交易員李儒柏三人共同唱了一場“老鼠倉”的戲碼。在2015年5月1日到2016年5月31日期間，三人共同操作“劉曉東”账戶，稍早於、同步於或稍晚於凡得基金組账戶的交易進行股票操作。“劉曉東”兩個證券账戶共交易了326隻股票，成交金額高達9.02億元。“劉曉東”與凡得基金账戶組股票交易的趨同交易股數佔比69.63%。不過三人的“老鼠倉”行為合計虧損高達203.7萬元。
依據基金法處罰力度加大
值得注意的是，監管層對私募“老鼠倉”案件的處罰力度也顯著提升。如證監會公布的對劉曉東、楊威、李儒柏的行政處罰決定書顯示，認定3人上述行為違反基金法第一百二十三條第一款，《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項的相關規定，構成利用未公開資訊交易股票違法行為，並依法對其責令改正，合計處以100萬元罰款。其中對劉曉東處以70萬元罰款，對楊威、李儒柏分別處以20萬元、10萬元罰款。
《每日經濟新聞》記者注意到，依據《基金法》對私募“老鼠倉”進行處罰受到市場廣泛關注。前述萬星溢“老鼠倉”案和顏財光“老鼠倉”案也都被認定為違反基金法第一百二十三條第一款及《私募管理辦法》第二十三條第（五）項規定，單個主體的罰款額均為10萬元。而去年中期公布的深圳恆健遠志胡志平“老鼠倉”案、北京喜馬拉雅資產吳剛“老鼠倉”案等案件，監管層是依據《私募管理辦法》對涉案人進行處罰，罰款金額均為3萬元。
對此有業內人士告訴《每日經濟新聞》記者，依據《基金法》處罰私募“老鼠倉”行為，無疑使私募機構人員“老鼠倉”的違法成本大幅上升。當前監管層對證券從業人員的“老鼠倉”行為、代客理財和內幕交易等行為嚴厲打擊，對市場能起到一定的淨化作用，也在一定程度上打擊了市場的投機行為，對市場的投機心理起到威懾作用。
責任編輯：凌辰 SF179
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