本月3起私募“老鼠倉”案件被查處 罰款最高達70萬元

　　本月3起私募“老鼠倉”案件被查處

　　資訊時報訊 （記者 張豔） 6月以來，私募“老鼠倉”受到了證監會的集中查處。據資訊時報記者梳理，證監會以及福建證監局6月份共下發了3張針對私募“老鼠倉”的《行政處罰決定書》，處以罰款最高達到70萬元。分析人士稱，監管層對私募“老鼠倉”行為的懲處力度加大，對市場產生一定威懾作用。

　　6月，福建證監局對私募“老鼠倉”進行了集中打擊，先後下發兩份針對私募“老鼠倉”的《行政處罰決定書》。據福建證監局官網披露，90後顏財光於2016年10月進入福建鴻騰資產管理公司擔任基金經理兼交易員。但入職沒多久，顏財光就開始跟著自己管理的基金來買股。在2016年11月28日至2017年4月25日期間，顏財光利用基金經理身份知悉的交易資訊，先後跟隨鴻特旗下的2隻基金先後買入6隻股票，合計成交額為98.67萬元。但顏財光最終隻賺了482.68元，但正是這不到500元的“老鼠倉”收益，令顏財光付出了10萬元罰款的代價。

　　福建致遠資產管理公司的萬星溢並不是基金經理，但平日利用與公司基金投資經理王某平之間商討基金账戶的交易決策以及操作交易，獲悉相關交易資訊，合計買入金額為47.96萬元。萬星溢也被處以10萬元罰款。

　　深圳凡得基金管理公司的控股股東劉曉東、時任投資經理楊威和時任基金交易員李儒柏則是三人共同唱出了一場“老鼠倉”的戲碼。6月5日，證監會對深圳市凡得基金管理公司上述三人做出行政處罰決定。據披露，三人均在公司股票決策群“時間動作記錄凡得群”中。在2015年5月1日到2016年5月31日期間，三人基於微信群中涉及基金組的交易資訊，共同操作“劉曉東”账戶，稍早於、同步於或稍晚於（一般同一天內）凡得基金組账戶的交易進行股票操作。期間，“劉曉東”兩個證券账戶共交易了326隻股票，成交金額高達9.02億元。“劉曉東”與凡得基金账戶組股票交易趨同交易股數佔比69.63%。不過三人的“老鼠倉”行為同樣得不償失，合計虧損高達203.7萬元。與此同時，證監會還分別對劉曉東、楊威和李儒柏處以70萬元、20萬元和10萬元的罰款。

　　證監會表示，私募證券基金從業人員利用未公開資訊交易股票的行為與公募證券基金從業人員實施該行為相比，在違法性質、違法手段和危害後果等方面沒有明顯差異，均違反誠信原則和“三公”原則，損害基金財產和基金份額持有人的利益，也是對基金行業信託關係與信賴利益的巨大損害。

　　一券商分析人士也向記者表示，當前監管層對證券從業人員的“老鼠倉”行為、代客理財和內幕交易等行為嚴厲打擊，對市場能起到一定的淨化作用，也在一定程度上打擊市場的投機行為，對市場的投機心理起到威懾作用。

　　名詞解釋

　　何謂老鼠倉？

　　“老鼠倉”，即在用公司或機構資金拉升股價之前，先利用個人資金（機構負責人、操盤手及其親屬、關係戶）在低位建倉，待公司或機構資金拉升到一定位置後，個人倉位率先賣出獲利。

責任編輯：石秀珍 SF183