凡得基金原經理攜員工"老鼠倉" 趨同交易6億虧200萬

　　新浪財經訊 近日，證監會發布了關於對凡得基金管理有限公司劉曉東、楊威、李儒柏的行政處罰決定書。三人作為基金從業人員，利用職務便利，知悉凡得基金組交易的標的股票的未公開資訊，共同操作“劉曉東”账戶，稍早於、同步於或稍晚於凡得基金組账戶交易相關股票。账戶趨同交易合計6.07億元，虧損203.7萬元。

　　凡得基金於2015年1月7日在中國證券投資基金業協會登記。劉曉東系凡得基金員工，2014年8月至2016年2月任該公司法定代表人、執行董事、總經理，自凡得基金成立至調查期間一直是公司控股股東、實際控制人。楊威系凡得基金投資經理，李儒柏系凡得基金交易員。

　　凡得基金控制的账戶有凡得幸福輪動基金、凡得幸福輪動二期基金等戶（以下簡稱凡得基金組）。凡得基金控制利用上述控制的账戶開戶後，總體上由凡得基金投資顧問劉某成制定投資策略規則，並進行主要決策選股，其中2015年初至2015年末主要由劉某成進行決策選股，2015年末至2016年5月則主要由投資經理楊威及其助理戴某良執行投資策略規則並進行部分選股。

　　具體交易股票流程為，劉某成進行主要選股後，通過微信群（“時間動作記錄凡得群”）將包含板塊、股票品種、倉位等資訊的交易指令發送給楊威等人，楊威根據具體情況決定買入、賣出的時間，或根據投資策略選股後，將指令分配給李儒柏等交易員。劉曉東、楊威、李儒柏均在該微信群中，且自2014年年底至2016年10月，楊威每天都會通過微信向劉曉東匯報股票交易情況，因此劉曉東、楊威、李儒柏三人知悉凡得基金組账戶交易標的股票的未公開資訊。

　　2015年5月1日至2016年5月31日，楊威安排李儒柏操作，或親自操作“劉曉東”账戶稍早於、同步於或稍晚於（一般同一天內）凡得基金控制的凡得基金組账戶交易，以相同方向交易相同股票，劉曉東偶爾也操作自己的账戶，跟隨凡得基金組账戶交易。

　　根據滬深交易所提供的計算數據，“劉曉東”账戶與凡得基金組账戶存在趨同交易情況如下：“劉曉東”账戶與凡得基金控制的凡得基金組账戶股票交易的趨同度較高，合計趨同交易金額6.07億元，佔比67.43%，趨同交易股數佔比69.63%，合計虧損203.7萬元。

　　證監會認為，其行為涉嫌違反《證券投資基金法》第一百二十三條第一款，《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第二十三條第（五）項的相關規定，構成利用未公開資訊交易股票違法行為。根據劉曉東、楊威、李儒柏三人在違法行為中的地位作用不同，劉曉東應負主要責任，楊威、李儒柏應負次要責任。

　　證監會決定，對劉曉東、楊威、李儒柏責令改正，並處以一百萬元罰款，其中對劉曉東處以七十萬元罰款；對楊威處以二十萬元罰款；對李儒柏處以十萬元罰款。

責任編輯：曹婕