中信證券一員工操作他人账戶違規炒股 被罰沒37萬元

　　新浪財經訊 近日，廣東證監局發布了對中信證券員工姚逸宇的行政處罰決定，其在中信證券工作期間，作為證券從業人員，通過操作他人账戶違法買賣股票。

　　決定書顯示，2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚逸宇決策並操作“童某穎”證券账戶買賣股票，账戶盈利185，086.96元。最終被廣東證監局罰沒37萬元。

　　詳情如下：

　　當事人：姚逸宇，男，1988年2月出生，住址：北京市豐台區。

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對姚逸宇違法買賣股票行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人提出陳述、申辯意見，但未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，姚逸宇存在以下違法事實：

　　2012年2月23日至2017年11月30日（調查日）期間，姚逸宇在中信證券股份有限公司工作，為證券從業人員。

　　2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚逸宇決策並操作“童某穎”證券账戶買賣股票，账戶盈利185，086.96元。

　　調查過程中，姚逸宇能積極配合調查。

　　以上事實，有勞動合約、執業資格證書、工資社保發繳記錄、相關账戶交易數據、銀行账戶資金流水、當事人詢問筆錄和情況說明等證據證明，足以認定。

　　姚逸宇上述行為，違反了《證券法》第四十三條的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

　　當事人提出，涉案交易期間，其與童某穎均有操作該账戶，請求酌情處理。

　　經覆核，我局認為：綜合交易資金來源、账戶下單委託地址及相關當事人詢問筆錄等證據材料，足以認定姚逸宇在涉案期間主要決策並操作“童某穎”證券账戶買賣股票的違法事實。對當事人提出的其他合理請求，我局已酌情考慮。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，我局決定：

　　沒收姚逸宇違法所得185，086.96元，並處以185，086.96元罰款，上述罰沒款金額合計370，173.92元。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業部，账號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　廣東證監局

　　2018年7月9日

責任編輯：曹婕