罰沒9000萬 揭秘“銀河系”潘氏兄弟內幕交易案

　　華夏時報記者 陳鋒 麻曉超（見習記者）北京報導

　　“銀河系”潘氏兄弟的名字，時隔7年，又出現在證監會行政處罰決定書上。

　　這一次，銀河生物（000806.SZ）、天成控股（維權）（6000112.SH）實控人潘琦的弟弟潘勇，因內幕交易，被證監會罰沒9000多萬元、並10年證券市場禁入。

　　此外，2011年被罰以10年市場禁入的潘琦，在上述內幕交易案中，被證監會認定為與潘勇聯絡接觸頻繁的內幕資訊知情人。

　　據《華夏時報》記者不完全統計，此次已是在過去10年中潘氏兄弟第3次被證監會處罰。

　　銀河生物和天成控股的控股股東均為銀河天成集團，後者的實控人為潘琦，自然人潘勇也是後者的大股東。

　　證監會官網8月20日披露，潘勇作為天成控股、銀河生物的大股東銀河天成集團的股東，連續利用兩條內幕資訊進行內幕交易，嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益。

　　證監會認定的兩條內幕資訊，第一條形成在2017年4月份，涉及天成控股2016年淨利潤由盈利變為虧損，第二條形成在2017年3月份，涉及銀河生物談判收購漢素生物股權。

　　此案涉及的與潘勇聯絡的內幕資訊知情人為潘琦；涉及的交易账戶，根據證監會認定，為潘勇實際控制的“黃某國”账戶。

　　對於證監會的認定，潘勇方面有幾點申辯，第一，內幕資訊形成日的認定有誤；第二，涉案的“黃某國”账戶，系潘勇與黃某國共同管理的“特殊”理財形式的账戶，雙方均可操控；第三，涉案账戶賣出“天成控股”，買入“銀河生物”，依據的是市場行情和獨立判斷，而非內幕資訊；潘勇未獲悉涉案內幕資訊。

　　不過，證監會最終未采納申辯理由，決定沒收潘勇違法所得14933306.29元，並處以74666531.45元罰款，且對潘勇采取10年證券市場禁入措施：自宣布決定之日起，在禁入期間內，潘勇不得從事證券業務或擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

　　弟弟潘勇遭遇市場禁入之時，哥哥潘琦的市場禁入期還未結束。

　　2011年，還未更名為銀河生物的銀河科技，被證監會認定存在虛增業績、隱瞞關聯方資金往來、隱瞞對外擔保、隱瞞銀行貸款等事項，時任銀河科技董事長潘琦遭到市場禁入處罰，10年內不得擔任任何上市公司和從事證券業務機構的高級管理人員職務；一同遭到罰款處罰的還有銀河科技一眾高管。

　　此外，據《華夏時報》記者梳理，更早前的2010年，因“銀河系”公司被認定非法利用他人账戶交易“長征電器”股票，潘琦、潘勇、高超等遭到證監會警告和罰款。

　　而證監會2010年的這份處罰，源自2006年律師嚴義明和媒體曝光潘琦等人“坐莊”長征電器的事件。

　　“潘琦的把戲沒有逃出大多數坐莊者的窠臼——大量的拖拉機账戶隱藏在幕後，不同的是，潘琦的親屬成了“拖拉機手”，其弟潘勇、表弟高超、母親高維鳳齊齊上陣，共同支撐起潘琦的天空……”有媒體在2006年刊發的《驚天大揭秘：銀河系坐莊長征電器始末》調查報導中稱。

　　一位券商從業人員向《華夏時報》記者表示，所謂“拖拉機账戶”，即一個資金账戶對應多個證券账戶，而後者實際由同一個機構或同一個人操作股票買賣，這樣做可以掩蓋“操盤者”的真實身份，不易被外界發現。

　　“銀河系掌門潘琦身上，有些難以消磨掉的印記，這一點與許多經歷過那段歲月的人驚人相似——他們在海南淘到第一桶金，後退出海南，到全國各地繼續掘金。可能是海南的“瘋狂”讓他們癡迷著股市，他們中仍有相當數量的人在資本市場弄潮……”前述媒體報導稱。

責任編輯：白仲平