萬科總裁祝九勝因×ST康達被證監會警告，萬科不予回應

新京報訊（記者 張妍頔）1月28日，*ST康達由於信披違規被證監會處罰，萬科總裁祝九勝牽連其中，這已經不是祝九勝第一次因康達爾被處罰。

*ST康達被證監會處罰，祝九勝被處以警告處罰

*ST康達公告顯示，2018年6月7日，康達爾收到證監會下發的《調查通知書》(深證調查通字[2018]105號)，因公司涉嫌資訊披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，證監會決定對公司立案調查。

1月24日，公司收到證監會下發的處罰字[2018]163號《行政處罰事先告知書》，公司無法聘請會計師事務所對公司2017年財務報告進行審計並出具2017年年度審計報告，導致公司不能在法定期限內披露相關定期報告。截至2018年4月 30日，康達爾未披露2017年年度報告和2018年第一季度報告。2018年8月 31日，康達爾披露2017年年度報告及2018年第一季度報告。

康達爾未在2017會計年度結束之日起四個月內披露2017年年度報告，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十六條的規定,構成 《證券法》第一百九十三條第一款所述的“未按照規定披露資訊”的行為。康達爾未在2018會計年度第3個月結束後的1個月內編制完成並披露2018年第一季度報告,涉嫌違反《上市公司資訊披露管理辦法》(以下簡稱《信披辦法》)第二 十條第一款的規定,構成《信披辦法》第六十一條所述的“資訊披露義務人未在規定期限內履行資訊披露義務……按照《證券法》第一百九十三條處罰”的行為。

根據《信披辦法》第三條、第三十八條、第五十八條第一款和第三款之規定, 康達爾未及時披露 2017 年年度報告和2018年第一季度報告,公司董事、監事和 高級管理人員應當承擔相應責任,其中時任董事長羅愛華、時任總經理季聖智、 時任財務總監李力夫應當承擔主要責任,是直接負責的主管人員,黃馨、李邑寧、 祝九勝、潘同文、曾江虹、胡隱昌、陳揚名、欒勝基、何光明、張明華、夏希忠、 李曉鋒、蔣豔華、胡琴、廖益平作為康達爾時任董事、監事、高級管理人員,是 其他直接責任人員。

證監會決定，對康達爾給予警告，並處以40萬元罰款；對羅愛華給予警告，並處以 20萬元的罰款；對季聖智、李力夫給予警告，並分別處以10萬元的罰款；對祝九勝等相關涉事人給予警告，並分別處以5萬元罰款。

就證監會擬對相關涉事人實施的行政處罰,相關涉事人享有陳述、申辯的權利,上述第一、二、三、四項所列當事人還有要求聽證的權利。相關涉事人提出的事實、理由和證據,經證監會覆核成立的, 證監會將予以采納。如果相關涉事人放棄陳述、申辯和聽證的權利,證監會將按照上述事實、 理由和依據作出正式的行政處罰決定。

祝九勝第二次因*ST康達被處罰，萬科表示已注意康達爾公告

2018年2月1日，萬科公布了決定聘任祝九勝為公司總裁、首席執行官的公告，同時附祝九勝的簡歷，簡歷顯示，彼時，祝九勝兼任萬科投資的徽商銀行股份有限公司(3698.HK)非執行董事和綠景(中國)地產投資有限公司(0095.HK)獨立非執行董事，以及深圳市康達爾(集團)股份有限公司(000048.SZ)董事。祝九勝符合法律、行政法規、部門規章、規範性檔案、《深圳證券交易所股票上市規則》 及深圳證券交易所其他規則和公司章程等要求的任職資格;未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未曾因涉嫌犯罪被司法機構立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查。

2018年5月10日，萬科發出更正公告稱，祝九勝符合法律、行政法規、部門規章、規範性檔案、《深圳證券交易所股票上市規則》及深圳證券交易所其他規則和公司章程等要求的任職資格;未受過中國證監會及其他有 關部門的處罰，曾因深圳市康達爾(集團)股份有限公司未能及時召開2015年度股東大會，於2017 年2月15日作為該公司董事會成員受到深圳證券交易所通報批評，未曾因涉嫌犯罪被司法機構立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查。

對於此次祝九勝被證監會給予警告處分，新京報記者於1月28日中午聯繫萬科方面，對此萬科不予回應。

關於上市公司總裁受到證監會處罰對上市公司的影響，北京某律師事務所葛律師對新京報記者表示，根據《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十六條，公司董事、高級管理人員三十六個月內受到過中國證監會的行政處罰的，會影響公司首次公開發行股票並上市。根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》第十條的規定，上市公司現任董事、高級管理人員最近三十六個月內受到過中國證監會的行政處罰的，不得發行證券。根據《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條的規定，上市公司董事、高級管理人員三十六個月內受到過中國證監會的行政處罰的，不得非公開發行股票。

新京報記者 張妍頔 編輯 程波 校對 李立軍