廣發證券連降兩級至BBB級 基金暴雷、多次違規被罰

一年一度的券商“大考”落幕。2019年，A類券商數量較2018年少2家，廣發證券就是其中一員，從2018年的AA級連降兩級至BBB級。某中型券商管理人員向《華夏時報》記者表示，券商評級下調後，存續業務開展和新業務申請都會受到影響。

2019年券商評級期間，廣發證券經歷較為坎坷，不僅被康美藥業推至風口浪尖，而且旗下海外基金爆雷、多次違規並被監管層處罰，2018年交出了2014年以來最差成績單。

談及被降級的原因，廣發證券某內部人士沒有正面回復《華夏時報》記者，但其也提到評級是逐項細化的打分，最後呈現出來的是一個綜合的結果，公司也會加強風險管理。

廣發證券連降兩級至BBB級

7月26日，中國證監會官網發布了《2019年證券公司分類結果》。結果顯示，共有38家券商被評為A類，數量比去年少2家，佔比38.8%。38家A類券商中，共有10家券商評為A類AA級，較去年少了2家。B類券商共有50家，相較去年多1家，佔比51%；其中BBB級券商有28家，比去年少1家，BB級券商有12家，比去年少3家，B級券商有10家，比去年多5家。8家券商被評為C類；2家被評為D級。

其中，廣發證券最新分類評級為BBB級，2017年，廣發證券從2016年的BBB級升值AA級，且在2018年維持在了AA級，2019年直接連降兩級，在4家被擠出AA級的券商中下降等級最多。

據悉，券商分類評價的方法是：設定正常經營的證券公司基準分為100分，在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分，以確定證券公司的評價計分。

2019年，券商評級新增“支持民營企業發展情況”加分項；並且“合規管理能力專項評價”將為正式應用的首年。在扣分項中，著重強調券商需“如實標注因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，並提交具體情況的說明。”

“券商評級下調後，存續業務開展和新業務申請都受到影響。”某中型券商管理人員告訴《華夏時報》記者，其補充道，影響存續業務如股票質押規模、場外期權業務的開展、債券主承銷業務資格；影響證監會監管資源分配、風險資本準備計算比例等多個方面。

評級期間多次違規、海外基金爆雷

因為康美藥業，廣發證券深陷輿論漩渦。此外，2019年評級期間，廣發證券存在多次違規記錄，旗下海外基金暴雷，2018年營收下滑29.43%，扣非後歸母淨利潤腰斬，為39.03億元，交出自2014年以來最差的業績單。

2019年3月26日，廣發證券公告稱，全資子公司廣發控股香港下屬公司廣發投資香港有限公司旗下對衝基金受外匯市場劇烈波動影響虧損1.39億美元，截至2018年年底，該基金淨值為-0.44億美元，由於該基金納入公司合並財務報表範圍，虧損巨額導致公司2018年合並淨利潤減少9.19億元。年報顯示，廣發證券2018年營業為152.7億元，同比下降29.43%；扣非後歸母淨利潤為39.03億元，同比下滑53.25%。

此外，該基金還收到主經紀商追加保證金1.29億美元的通知，廣發投資香港有限公司後續存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性。

針對此事，證監會廣東監管局作出對廣發證券采取責令改正的行政監管措施，指出公司在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題，責令其在今年6月30日前予以改正，並嚴格追究導致境外子公司出現重大風險的相關責任人員責任。廣東監管局還要求采取措施，建立並持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。

隨後，廣發控股（香港）有限公司的負責人湯曉東辭去廣發證券副總經理一職，入職時間尚不足一年；十年老董秘羅斌華因工作原因不再擔任董秘一職，仍任公司副總經理。

值得注意的是，廣發證券自2018年9月以來共存在8次違規記錄。其中，因低成本搶佔市場的問題收到監管部門開出的首張價格戰罰單。2019年4月22日，廣東證監局指出，廣發證券存在以低於成本價格參與公司債券項目投標的情形違反規定，對其采取責令改正措施。

編輯：劉春燕 主編：陳鋒