香港證監會ICAC聯合行動 港交所上市部前高管被捕

香港證監會6月26日晚間宣布，與廉政公署（ICAC）采取聯合行動，並且拘捕了港交所前上市部門高管及相關人士。

據悉，廉政公署在行動中拘捕了港交所上市部首次公開招股審查組一名前聯席主管及兩名與他相關的人士，“懷疑他們在該兩間上市公司的上市申請審批過程中涉及貪汙及公職人員行為失當。”

同時，證監會正在對港交所執行或處理上市及其他事宜的方式進行特別相關檢視。廉政公署公布搜查了另外多個地點，當中包括兩間上市公司及一間財經印刷公司的辦公室，以及兩家保薦人公司的辦事處。

證監會強調，作為法定監管機構，在《證券及期貨條例》下有責任監督、監察及監管港交所及聯交所的活動。據悉，此次行動中，共出動了80名廉署人員及20張搜查令，共有2男1女被捕，各人現已獲準保釋。

隨後，港交所亦做出回應，稱“香港交易所各項業務均保持最高標準的誠信及專業操守。香港交易所高度重視此事並將確保事件得到徹查，並正全力協助廉政公署及證券及期貨事務監察委員會進行有關調查。”

日前，港交所高層卷入貪腐醜聞的報導鋪天蓋地。據報導，某位曾負責新股IPO審批的港交所前高層，聯同保薦人及律師行涉嫌“不當審批”及向個別申請人“放水”，協助不完全符合上市要求的公司通過審批，涉及超過30宗上市申請，主要涉及建築股及餐飲股。

市場傳言卷入醜聞的港交所高層為5月離職的新股審批小組聯席主管楊金隆，楊金隆於2013年加入港交所，此前曾在德銀和聯昌證券工作。

上述高層於2013年加入港交所，管理一個由70名員工組成的團隊，負責監管新上市公司申請，包括發布指引、制定政策和審核招股說明書。該高層近期已以“家庭原因”離職，事件進入調查階段。

該事件再度引發市場關注，港交所作為上市公司及擔任監管機構雙重角色的潛在利益衝突。現有的上市審批制度，由上市科及上市委員會“把關”是否足夠。

港交所行政總裁李小加此前向媒體坦言，“再完美的制度亦不能杜絕蛀蟲，一旦發現爛蘋果會毫不猶疑清除掉，而加強內部監察’永遠在路上’。”

根據目前香港上市機制， 港交所是上市審批的前線監管機構，所有新股申請需向港交所提交。保薦人代上市申請人遞交上市申請（俗稱A1）後，由上市科審閱，再由上市委員會進行上市聆訊決定是否批準上市，上市科人員亦會在聆訊中解釋通過理由。 上市委員會由獨立人士組成，就上市申請提供獨立意見及批核。上市申請亦會在證監會進行雙重存檔。

近年來，證監會不斷加大對IPO的監管力度。根據證監會此前發表的年報，去年就首次公開招股（IPO）保薦人的缺失處以罰款合共8.677億港元，並直接介入19宗首次公開招股申請及27宗上市後個案。