南方基金股權變更上報證監會，員工持股已獲大股東批準

中國基金報記者若暉

基金公司員工持股或股權激勵的“星星之火”，已呈燎原之勢。

南方基金第一大股東華泰證券最新年報顯示，南方基金員工持股方案已獲華泰證券董事會通過，這在”老十家”基金公司中還是第一例。

近日，南方基金正式向中國證監會遞交申請變更5%以上股東，並獲得受理。

自2013年新《基金法》允許專業人士持有基金公司股權，監管層放開基金公司5%以下股權變動審批，越來越多的基金公司試水股權激勵。

截止目前，包括天弘、中歐、匯添富、銀華、前海開源等超過20家基金公司已通過個人直接持股或員工持股平台實施股權激勵計劃。

業內專家分析，南方基金的員工持股計劃若能成行，將對基金業產生深遠影響，更多老基金公司、大基金公司的員工持股或股權激勵有望實現，提升公募基金公司治理結構，促進基金公司的長遠可持續發展。

南方基金5%以上股東變更申請上報證監會

中國證監會官方網站每周公布一次《證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示》，在最新一期公示中，南方基金公司的信息引發基金業關注。

最新信息顯示：南方基金公司已向中國證監會遞交股東變更審批申請，該申請已於4月3日被正式接收，4月11日獲補正通知。

基金君發現，南方基金第一大股東華泰證券最新公布的2018年年報中，有一段提及了南方基金公司的股權問題。

在2018年8月30日舉辦的第四屆董事會第十六次會中，華泰證券審議通過了關於南方基金管理股份有限公司員工持股方案的議案。

事實上，南方基金公司員工持股早有征兆。南方基金管理有限公司於2018 年1 月4 日更名為南方基金管理股份有限公司，加上了股份兩個字，當時就被業界認為是員工持股或股權激勵的前兆。

華泰證券的這次公告中並未提及員工持股比例，股權激勵範圍等信息。

基金君此前了解到，南方基金公司的員工持有計劃中，中層及以上人員都有望參與。

中國基金業協會最新數據顯示，南方基金目前共有在職員工682名。如果南方基金公司中層以上人員全部都能參與到員工持股，則持有人數少說也有上百人，覆蓋面比較廣。

華泰證券2018年年報也同時披露，截至報告期末，南方基金管理資產規模合計人民幣 8293.34億元，其中，公募業務管理基金數量合計178個，管理資產規模合計人民幣5633.90 億元；非公募業務管理資產規模合計人民幣2659.44 億元。南方基金2018年實現營業收入35.57億元，同比增長3.88%，淨利潤8.39億元。

南方基金公司官網信息顯示，南方基金母公司加上子公司在2018年年底的合計規模達到了9978億元，逼近1兆大關。這一規模在全國基金行業屬於第一梯隊的水準。

從南方基金公司股權來看，除了持股45%的大股東華泰證券之外，還有其他三家股東，分別是持股30%的深圳投控、持有15%的廈門國際信託和持有10%的興業證券。

Wind數據顯示，南方基金最近4年管理的公募基金資產規模一直在3000億元以上穩步增長。

南方基金是中國最早成立的基金公司之一，此次員工持股計劃獲得大股東通過，是“老十家”中的第一例。所謂的“老十家”基金公司，通常是指1998年3月到1999年4月成立的中國最早十家基金公司，按照成立順序分別是國泰、南方、華夏、華安、博時、鵬華、嘉實、長盛、大成和富國基金公司。

基金公司實施股權激勵已超20家

自2013年新《基金法》允許專業人士持有基金公司股權，監管層放開基金公司5%以下股權變動審批之後，股權激勵在基金行業裡由點及面推廣開來。

中歐基金是業內首家嘗試高管股權激勵的基金公司，而且中歐基金經歷數次股權變化，將高管持股的比例不斷提高，目前中歐基金的包括董事長竇玉明在內多名高管加上員工持股平台合計持股比例超過30%，超過了第一大股東——意大利意聯銀行股份合作公司25%的持股比例。

大型基金公司中，包括天弘、銀華、匯添富都已實施股權激勵計劃。2017年12月，銀華基金完成增資擴股，成立了杭州銀華聚義投資合夥企業（有限合夥）等三個員工持股有限合夥企業，合計持有銀華基金9.99%股權。

2016年12月19日，證監會下發《關於核準匯添富基金管理股份有限公司變更股權的批複》，核準上海菁聚金投資管理合夥企業(有限合夥)認購匯添富基金的新增注冊資本，增資完成後，作為匯添富基金員工持股平台的上海菁聚金投資管理合夥企業(有限合夥)一躍成為匯添富基金第二大股東，持股比例達24.665%。

新近成立的個人系基金公司，因不涉及原有股東股權轉讓，股權激勵更容易推行，員工持股平台大量出現在最近幾年成立的包括博道、博遠等個人系基金公司中。

此前，包括易方達、廣發、銀華等基金公司通過基金子公司曲線實施股權激勵，而後，在2016年底發布實施的基金管理公司子公司管理規定中規定，基金管理公司從業人員不得在子公司參股，子公司實行專業人士持股計劃應僅限於本公司人員。此類母公司從業人員持股的員工持股平台均已清理完畢。

2018年初，永贏基金發布股權變更公告，公司23名原自然人股東將其所持公司股權全部轉讓給利安資金管理公司，這也是首例公募基金公司股權激勵終結的案例。

Wind數據顯示，目前已成立的基金公司中，包括前海開源、長信、北信瑞豐、創金合信等22家基金公司設立了員工持股平台，其中17家均是2013年後成立的基金公司。