知道業績大虧華菱星馬避損8122萬 高管被罰沒1.6億

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　　知道業績大虧，提前賣股票避損8122萬元！這家上市公司兩高管被罰沒1.6億元

　　中國基金報記者 江右

　　知道公司業績大虧，在消息披露前減持，華菱星馬的兩位高管收到中國證監會的處罰。

　　內幕資訊敏感時期減持

　　先交代兩位主角：陳先才先生和金方放先生，目前陳先才為華菱星馬副總經理、金方放為董事。

　　2014年11月24日，華菱星馬的審計機構，與公司董事長以及時任董秘的金方放口頭溝通，關注到公司重大虧損預期，並就公司2014年業績大幅下降，將發生大幅虧損達成共識，這個事情屬於內幕資訊。

　　2015年1月17日，華菱星馬發布業績預虧公告，預計虧損2.8億元-3.8億元，披露後首個交易日1月19日股票跌停，次日再大跌3.29%，報收10.28元。

　　另一邊，2014 年 9 月 15 日，星馬創投召開董事會，決定以不低於 11 元/股的價格減持持有的全部“華菱星馬”，並授權時任董事長陳先才辦理股票減持事宜。會後，陳先才將會議決策情況告知金方放。

　　並且由於對資本市場情況不熟悉，陳先才向金方放谘詢，並口頭委託金方放共同負責星馬創投的證券交易工作。

　　2014年11月，星馬創投改名為車路運騰，陳先才不再擔任董事長，公司股權結構未變，證券账戶還是“星馬創投”未變。

　　至此，陳先才和金方放都不在車路運騰任職，不過，陳先才、金方放仍根據此前獲得的授權，

　　受託管理了“星馬創投”證券账戶的證券交易事項。

　　2014年12月3日，“星馬創投”證券账戶與一家名為上海任行的投資公司簽訂大宗交易協定，以12.67元的價格出售了1500萬股；12 月 11 日，“星馬創投”證券账戶又通過大宗交易平台向上海任行出售1900 萬股，每股交易價格 12.67 元。

　　當時，“星馬創投”账戶還有20.24萬股的剩餘華菱星馬，金方放讓下屬員工清倉賣出。

　　也就是說，“星馬創投”減持華菱星馬股票，在12月份完成。

　　遭罰沒1.62億元

　　從2014年11月24日知悉內幕資訊，到2015年1月17日公布，“星馬創投”账戶共計賣出 3420.24萬股“華菱星馬”，成交清算金額共計 4.33億元。相較於內幕資訊公開後的首個收盤打開跌停板交易日，即2015 年 1 月 20 日的每股收盤價10.26 元，規避損失 8122.11萬元。

　　公告稱，內幕資訊形成時間不晚於 2014 年 11 月 24 日，公開於 2015 年 1 月17 日，金方放為該內幕資訊知情人，在內幕資訊公開前，金方放與陳先才之間工作關係密切，通訊聯絡頻繁。

　　在內幕資訊敏感期內，陳先才、金方放經商議、決策、安排將“星馬創投”證券账戶所持 34，202，387 股“華菱星馬”賣出，規避損失 81，221，057.41 元，賣出意願強烈，交易行為與內幕資訊的形成發展高度吻合。

　　中國證監會認為陳先才、金方放的上述行為，構成內幕交易行為。擬決定：

　　沒收陳先才、金方放違法所得8122.11萬元；

　　對陳先才、金方放處以8122.11萬元罰款，其中陳先才承擔 4061萬 元，金方放承擔 4061萬元；

　　對陳先才、金方放分別采取 5 年證券市場禁入措施。

責任編輯：白仲平