上交所：科創板投資者開戶僅需向其委託證券公司申請

中新社上海3月7日電 (汪青)3月7日晚間，上交所就證券公司開通客戶科創板股票交易權限答記者問。上交所表示，投資者開戶僅需向其委託的證券公司申請，但是首次買入科創板股票要求簽署風險揭示書。

近日，已有多家券商在APP平台上推出科創板預約通道，為個人投資者優先安排開通事宜。中新社記者 張亨偉 攝

對於意向參與科創板股票交易的投資者何時可以開始申請開通科創板股票交易權限，上交所表示，根據此前正式公布的《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》(以下簡稱《交易特別規定》)，已明確個人投資者參與科創板股票交易的具體條件。科創板股票交易權限的開通方式與港股通基本一致，符合科創板股票適當性條件的投資者現在就可以申請開通相關權限。

基於此，投資者僅需向其委託的證券公司申請，在已有滬市A股證券账戶上開通科創板股票交易權限即可，無需在中國結算開立新的證券账戶。會員也無需向上交所申請辦理其他手續。

值得注意的是，上交所表示，會員在為投資者開通科創板股票交易權限時，應當要求首次委託買入科創板股票的客戶，以紙面或電子形式簽署科創板股票交易風險揭示書，風險揭示書應當具備《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》規定的內容，充分揭示科創板的主要風險特徵。

針對《交易特別規定》中規定的科創板投資者適當性條件究竟如何認定，上交所也給出了具體認定標準，主要包括：關於證券账戶及資金账戶內資產的認定和關於參與證券交易經驗的認定。

其中，證券账戶及資金账戶內資產的認定具體包括五方面：

一、可用於計算個人投資者資產的證券账戶，應為中國結算開立的證券账戶，以及投資者在證券公司開立的账戶。中國結算開立的账戶包括A股账戶、B股账戶、封閉式基金账戶、開放式基金账戶、衍生品合約账戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券账戶。而可用於計算投資者資產的資金账戶，包括客戶交易結算資金账戶、股票期權保證金账戶等。

二、中國結算開立的證券账戶內的下列資產可計入投資者資產：股票，包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和股轉系統掛牌股票；公募基金份額；債券；資產支持證券；資產管理計劃份額；股票期權合約，其中權利倉合約按照結算價計增資產，義務倉合約按照結算價計減資產；本所認定的其他證券資產。

三、投資者在證券公司開立的账戶的下列資產可計入投資者資產：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。

四、資金账戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資金账戶內的交易結算資金；股票期權保證金账戶內的交易結算資金，包括義務倉對應的保證金；本所認定的其他資金資產。

五、計算各類融資類業務相關資產時，應按照淨資產計算，不包括融入的證券和資金。

“未來還會就包括投資者適當性管理在內的科創板經紀業務相關事項發布業務指南。”上交所進一步表示，目前正全力以赴推動設立科創板並試點注冊製的盡快落地，技術系統正在加緊建設測試中，之後還需組織全市場的測試。(完)