英力特控股股東因虛假陳述遭索賠 此前被證監局處罰

　　記者 吳綺玥

　　7月5日，有個人投資者以“資訊披露義務人由於信披違規操作而致使投資者遭受損失”為由，起訴英力特控股股東英力特集團，要求後者進行相應賠償。此前，英力特集團已因相關資訊披露問題遭寧夏證監局處罰。

　　據記者查詢，該起訴訟的事由發端於兩年前。2016年4月起，英力特集團籌劃英力特控制權轉讓事項，擬轉讓所持全部英力特股份（佔股51.25%）及英力特煤業100%股權。經上海聯合產權交易所掛牌，至2017年1月，寧夏天元錳業有限公司（簡稱“天元錳業”）被確定為英力特及英力特煤業股權的受讓方。2017年2月22日、23日，上市公司披露了權益變動報告書和要約收購報告書摘要，天元錳業擬展開全面要約收購。

　　就當時已披露的資訊而言，此項交易似乎“順風順水”。然而，此後深交所的關注函讓更多細節浮出水面。

　　據上市公司對深交所關注函的回復，2017年2月4日，天元錳業以沙巴台煤礦地處賀蘭山保護區、規劃調整短期內難以完成、受讓資產可能成為無效資產為由，請求調整英力特煤業股權及債權項目轉讓價款。當年2月17日，英力特集團與天元錳業簽訂《產權交易合約》《股份轉讓協定》《保障方案之履行保障協定》《職工保障金账戶監管協定》，並簽訂了《產權交易合約之補充協定》（下稱《補充協定》）。《補充協定》就上述調整價款支付的方案、英力特煤業債權債務變動情況的確認原則、職工安置優化方案事項等條款進行了約定。並且，上述協定需報有權機構的批準後方能生效。但對於前述情況，英力特在2017年2月22日、23日披露的權益變動報告書和要約收購報告書摘要中卻均未提及。

　　正因為在資訊披露中隱瞞了重要資訊，英力特集團在事發後遭當地證監局處罰。今年1月25日，英力特披露，寧夏證監局對英力特集團、股份受讓方天元錳業、公司董事長宗維海、董事殷玉榮采取出具警示函措施的決定。相關函件指出，自2017年2月17日英力特集團與天元錳業簽訂《補充協定》起，直至2017年5月17日答覆深交所關注函時，公司才披露《補充協定》的簽訂過程及相關內容，未嚴格履行資訊披露義務。由此，英力特集團作為上市公司控制權的出讓方、天元錳業作為受讓方，違反了《上市公司資訊披露管理辦法》《上市公司收購管理辦法》的相關規定。

　　依據寧夏證監局的處罰決定公告，代理前述訴訟案件的上海嚴義明律師事務所嚴義明律師向記者表示，英力特集團作為資訊披露義務人，未履行信披義務，對應披露資訊存在重大遺漏，其行為違反了《證券法》，屬虛假陳述。“我們已按規定向銀川市中級人民法院遞交訴狀，7天后，會由法院通知是否立案，目前一切都很順利。”嚴義明昨日下午告訴記者。

　　據《證券法》相關條款，“有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任；發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任；發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。”嚴義明律師據此指出，投資者有權要求賠償。據計算，此次訴訟要求的賠償額為370.23萬元。

　　在以往因虛假陳述引發的訴訟案件中，被告主體多為上市公司，此次的被告卻鎖定為控股股東，這對控股股東是一個警示。如起訴獲受理，很可能會有示範效應，因控股股東虛假陳述而遭遇損失的投資者將拿起維權的法律武器。

責任編輯：高豔雲