朱琳娜 記者 屈紅燕
國信證券近期再領罰單，因在*ST華澤並購重組項目中沒有勤勉盡責將被證券監管部門行政處罰。近年來，以“狼性文化”著稱的國信證券在投行業務、經紀業務、期貨子公司、香港子公司等不同的業務板塊中，均曝出違規事件，甚至在有些業務裡前次整改與後次違規僅隔了不長的時間，內控隱憂開始顯現。
儘管上述行政處罰是近期作出的，但針對的是國信證券在2013年至2014年擔任華澤鈷鎳的財務顧問及申請恢復上市保薦機構時涉嫌違規的行為。
而就在2012年10月30日，國信證券收到了證監會的《關於對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，並采取了整改措施。公告顯示，因國信證券在保薦科恆股份首次公開發行股票並在創業板上市項目過程中，未在會後重大事項承諾函中如實說明科恆股份中期報告業績下降幅度較大的情況，亦未在招股過程中及時地作相應的補充披露，證監會對國信證券采取出具警示函的監管措施，並要求在規定期限內提交整改報告。
國信證券在科恆股份項目整改措施中表示：“加強對光伏、有色金屬等新興行業和強周期性行業的研究和分析，對行業和公司未來發展情況進行判斷，對某些未來兩三年內可能存在重大不利變化的行業內擬上市公司及早采取措施，對保薦機構無法勝任盡職調查、風險控制職責的擬上市公司果斷放棄。”
但就在整改措施還有余溫之時，新的違規事件再次降臨。
而在經紀業務，尤其融資融券領域，國信證券也出現了類似的情況。上海司度在2015年股市大波動中因為做空A股而被推至輿論的風口浪尖，國信證券也被卷入該事件，因違規提供大規模融券交易而被行政處罰。2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券账戶；同日，國信證券與國信期貨就账戶簽訂《融資融券業務合約》；次月即為其開立了信用證券账戶，致使上海司度得以開展大規模的融券交易。
公告顯示，2017年5月，國信證券收到中國證監會的行政處罰事先告知書，證監會責令國信證券改正，給予警告，沒收融券收益的違法所得2000萬元，並處以1億元的罰款。
而國信證券此前已在融資融券業務上受到過處罰。2013年10月，證監會機構監管部組織對國信證券融資類業務進行了檢查，發現國信證券允許多名客戶在融資或融券期限達到證券交易所規定的最長期限後展期，違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》的有關規定，深圳證監局對國信證券采取了出具警示函的監督管理措施。
國信證券也因為融資融券業務違規而付出沉重的代價。國信證券2016年1月發布的公告顯示，國信證券在開展融資融券業務中涉嫌違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合約”的規定而被立案調查。根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程式規定》第二十二條第一款規定，公司於2016年1月8日向中國證監會申請中止審核2015年度配股。
此外，國信證券在期貨子公司、香港子公司、債券自營等業務板塊近年來也均有違規事件發生。行業分析人士認為，冰凍三尺非一日之寒，對於一家業務排名靠前並以“狼性文化”著稱的券商，一系列違規事件的發生是激勵有余而內控不足所致，公司加強內控建設迫在眉睫。
責任編輯：高豔雲
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