證監會認定中信證券與司度融資融券業務違法事實不成立

財聯社11月5日訊，中信證券公告，2015年，公司曾收到證監會調查通知書，公司在融資融券業務開展過程中，存在違反“未按照規定與客戶簽訂業務合約”規定之嫌，2017年5月24日，公司收到證監會行政處罰事先告知書，其中提及，前述調查的內容是公司融資融券業務開展過程中，與司度（上海）貿易有限公司的相關業務或涉嫌違反相關規定。

2018年11月5日，就前述調查，公司收到證監會結案通知書其中提及，經審理，中國證監會認為公司的涉案違法事實不成立，決定該案結案。

小財注：2017年5月24日，中信證券公告，因存在違反“未按照規定與客戶簽訂業務合約”規定之嫌，證監會責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.6萬元，並處人民幣3億元罰款。