大商所修訂交易所特定品種交易者適當性業務指南

　　關於修訂《大連商品交易所特定品種交易者適當性業務指南》通知

　　大商所發〔2018〕337號

　　各有關部門：

　　為方便交易者參與我所特定品種期貨交易，經研究決定，具有上海國際能源中心真實交易經歷的交易者，視為達到《大連商品交易所特定品種交易者適當性管理辦法》第五條和第六條中關於知識測試、交易經歷、內部制度的要求。相關要求自2018年8月30日起實施。

　　為配合上述工作，結合我所關於期貨公司報備境內交易者特定品種交易權限的相關要求，我所對《大連商品交易所特定品種交易者適當性業務指南》進行了修訂，現予以發布。

　　特此通知。

　　附件：大連商品交易所特定品種交易者適當性業務指南．docx

　　大連商品交易所

　　2018年8月29日

　　以下為附件全文：

　　大連商品交易所特定品種

　　交易者適當性業務指南

　　（2018年8月修訂）

　　為進一步明確特定品種交易者適當性制度操作要求，指導期貨公司會員、境外經紀機構（以下統稱開戶機構）落實特定品種交易者適當性制度，根據《大連商品交易所交易細則》（以下簡稱《細則》）、《大連商品交易所特定品種交易者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及其他相關規定，制定本指南。本指南僅供開戶機構開展特定品種交易者適當性業務時參考，如有內容與本所業務規則不一致，以本所業務規則為準。

　　一、指南適用範圍

　　在《辦法》實施前已開戶的客戶可直接參與特定品種期貨交易。對於在《辦法》實施後開戶的客戶，開戶機構應根據《辦法》落實特定品種交易者適當性制度要求，並適用於本指南。

　　二、交易權限管理要求

　　（一）特定品種期貨交易實行權限管理。境外客戶開戶後，期貨公司應開通其特定品種期貨交易權限，關閉其他品種交易權限；對於新開戶的境內客戶，期貨公司會員應先關閉其特定品種期貨交易權限，期貨公司會員可以為申請特定品種期貨交易且符合適當性標準的境內客戶開通特定品種期貨交易權限。為境內客戶開通權限後，期貨公司需在我所會服系統上進行報備。

　　期貨公司會員應當要求申請特定品種期貨交易權限的境內客戶提交書面申請，申請材料應包含客戶基本資訊及申請意願，並由客戶簽字或加蓋公章。

　　（二）對於直接通過期貨公司開戶並參與特定品種交易的客戶，通過其他期貨公司參與特定品種期貨交易，可以不適用本指南中關於可用資金要求、知識測試要求、交易經歷要求的相關規定。但客戶需要提供原開戶期貨公司出具的客戶已具有特定品種交易權限的證明。

　　（三）開戶機構為參與特定品種交易的客戶開戶時，應當遵守《細則》、《辦法》中關於開戶的規定。

　　（四）對於通過轉委託方式開戶的境外交易者，在通過適當性審核後，境外經紀機構應當為其出具《關於客戶符合大連商品交易所特定品種交易者適當性制度相關要求的證明》（見附件），並在開戶時將該證明作為申請材料一並提交。

　　（五）具有最近三年內上海國際能源中心真實交易經歷的交易者，視為達到《辦法》中第五條（一）（三）（四）款和第六條（二）（四）款相關要求。

　　三、可用資金要求

　　（一）開戶機構為參與特定品種期貨交易的客戶申請交易編碼或開通交易權限的，該客戶申請日前5個交易日每日結算後，在該開戶機構處的保證金账戶可用資金餘額均不得低於人民幣10萬元或者等值外幣。

　　（二）客戶保證金账戶可用資金餘額以開戶機構收取的保證金標準作為計算依據。人民幣和外幣餘額加總計算，外幣與人民幣之間的換算公式為：

　　外幣金額×中國外匯交易中心發布的當日外匯兌人民幣匯率中間價×外匯充抵折扣率。

　　其中，外幣是指交易所規定的可作為保證金使用的外匯資金。可用外幣幣種和外匯充抵折扣率由交易所另行公布。

　　四、知識測試要求

　　（一）開戶機構應組織參與特定品種期貨交易的客戶通過登錄中國期貨業協會的考試平台進行特定品種期貨交易者適當性在線測試，知識測試總分100分，80分為合格。

　　（二）知識測試應由個人客戶本人或部門客戶的指定下單人全程獨立自主完成，不得由他人代替。

　　開戶機構應當嚴格驗證客戶身份，開戶機構相關人員和客戶應當在成績單上簽字。

　　（三）開戶機構不得為低於測試試卷合格標準的特定品種交易客戶申請交易編碼或開通交易權限。

　　對於未能通過測試的客戶，開戶機構可以加強對客戶的培訓和指導，並可以在繼續培訓後再組織其參加測試。

　　五、交易經歷要求

　　開戶機構為參與特定品種期貨交易的客戶向交易所申請交易編碼或開通交易權限前，應當確認該客戶具備交易所要求的境內外期貨交易經歷。

　　（一）關於境內期貨交易經歷。客戶應當提供由期貨公司會員出具的期貨交易結算單，以證明其最近三年內具有境內交易所期貨或期權真實交易成交記錄。

　　（二）關於境外期貨交易經歷。客戶應當提供在中國證監會簽署合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外期貨交易場所的期貨交易記錄明細或結算單據或其他憑證作為證明，以證明其最近三年內具有期貨或期權交易成交記錄。

　　六、合規誠信要求

　　（一）開戶機構為參與特定品種期貨交易的客戶申請交易編碼或開通交易權限前，應對客戶的誠信狀況進行綜合評估。不得為存在嚴重不良誠信記錄或者被有監管權機構宣布為期貨市場禁止進入者的情形的客戶申請交易編碼或開通交易權限；不得為存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形的客戶申請交易編碼或開通交易權限。開戶機構應當向客戶明示有關禁止或者限制從事期貨交易的規定和要求。

　　（二）開戶機構可以要求客戶出具相關書面承諾。

　　（三）開戶機構可以通過中國證監會證券期貨市場失信記錄查詢平台（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/）、中國期貨業協會行業資訊管理平台（http://db.cfachina.org/CFA/）等多種管道了解客戶誠信資訊。

　　七、部門客戶特殊要求

　　（一）開戶機構為參與特定品種期貨交易的部門客戶申請交易編碼或開通交易權限前，應確認部門客戶具有參與期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度，包括指定下單人授權、管理等內容；具有健全的資訊通報制度，包括向開戶機構提供和及時更新負責期貨交易的部門主管人員及相關業務人員資訊的機制等內容。

　　（二）參與特定品種期貨交易的特殊部門客戶申請交易編碼或開通交易權限的，可以不適用本指南關於可用資金要求、知識測試要求、交易經歷要求的相關規定。

　　特殊部門客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信託公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的部門客戶。

　　八、客戶資料管理要求

　　（一）開戶機構應當將客戶可用資金證明材料、知識測試成績單、交易經歷證明材料以及客戶提供的用於適當性評估的其他證明檔案及相關材料的原件或者複印件予以保存，並建立客戶適當性資料檔案，保存時間不少於20年，以備交易所及其他監管機構核查。除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

　　九、附則

　　（一）本指南由大連商品交易所負責解釋。

　　附件：關於交易者符合大連商品交易所特定品種交易者

　　適當性制度要求的證明

　　注：陰影部分為新增內容

　　附件：

　　關於交易者符合大連商品交易所特定品種

　　交易者適當性制度要求的證明

　　大連商品交易所：

　　茲證明（客戶姓名/名稱）（證件類型）（證件號碼）滿足大連商品交易所特定品種交易者適當性制度中關於可用資金、知識測試及交易經歷的要求，即：

　　一、客戶申請交易編碼前5個交易日每日結算後保證金账戶可用資金餘額均不低於人民幣10萬元或者等值外幣；

　　二、客戶具備期貨基礎知識，了解特定品種相關業務規則，已通過特定品種期貨交易知識測試；

　　三、客戶具備符合交易所要求的境內外期貨交易經歷。

　　開戶經辦人（簽字）

　　開戶機構（蓋章）

　　日期

責任編輯：吳化章