方正證券業績腰斬23億本金涉訴訟 三高管年薪超300萬

中國經濟網北京4月2日訊（記者 關婧 田雲緋） 方正證券(601901.SH)於近日披露了2018年業績。公司2018年實現營業收入57.23億元，同比下降4.01%；歸屬於上市公司股東的淨利潤6.61億元，同比下降54.48%；歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤7.18億元，同比下降45.06%。

另外，方正證券擬以2018年末總股本82.32億股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利人民幣0.26元（含稅）。截至2018年末，方正證券的資產總額為1482.22億元，比上年同期末減少0.08%；負債總額為1095.56億元，比上年同期末減少0.53%。

對於業績下滑的原因，方正證券表示，主要為經紀、投行兩項主要業務收入顯著減少所致。2018年，方正證券經紀業務手續費淨收入為22.32億元，同比減少22.98%；投資銀行業務手續費淨收入3.35億元，同比減少14.35%。

2018年，方正證券的資產減值損失為4.72億元，同比增長535.31%。減值原因主要是本期應收融資融券款、應收股票質押式回購交易款計提資產減值損失所致。

報告期內，包括離任高管在內，方正證券任董事、監事和高級管理人員稅前報酬合計3146.62萬元。共有13位高管年薪超百萬，其中3位高管年薪超300萬元。

董事、執行委員會主任高利年薪455.66萬元；董事、總裁、執行委員會副主任年薪339.74萬元；監事會主席雍蘋年薪124.44萬元；監事徐國華年薪102.80萬元；副總裁、財務負責人、執行委員會委員尹磊年薪217.53萬元；合規總監、執行委員會委員孫斌年薪192.60萬元；副總裁、執行委員會委員吳珂年薪186.25萬元；副總裁、執行委員會委員吳姚東年薪351.50萬元；副總裁、執行委員會委員薑志軍年薪202.48萬元；副總裁、執行委員會委員徐子兵年薪287.45萬元；首席風險官陳飛年薪162.49萬元；副總裁施光耀年薪184.96萬元；副總裁、董事會秘書熊鬱柳年薪169.44萬元。

年報披露，方正證券涉及本金的重大訴訟案件共有7宗，其中涉及本金23.32億元。

第一宗重大訴訟案件涉及本金1653.46萬元。2018年6月，蔡夢君與公司簽訂融資融券合約。2018年8月，蔡夢君融資融券信用账戶維持擔保比例跌破平倉線且未按約定進行追保，此後账戶維持擔保比例一直低於100%，账戶擔保物價值已經不足以償還所欠公司債務，已構成違約。為維護債權，公司訴至長沙市天心區人民法院，請求法院依法判令被告蔡夢君立即償還融資本金1653.46萬元及融資費用、融資利息、罰息等債務。2018年8月，長沙市天心區人民法院對本案予以立案受理，2019年2月21日法院開庭審理本案，截至本報告披露之日，本案暫未判決。

第二宗重大訴訟案件涉及本金8000萬元。民族證券有限責任公司投資部（原固定收益部）於2013年3月26日、2014年4月2日分別買入5000萬、3000萬“12 聖達債”，合計持倉數量800000張。2015 年12月5日發行人四川聖達集團有限公司未能按期支付利息及兌付回售債券本金。民族證券與其他債券持有人共同發起追償工作。四川省高級人民法院於2016年6月7日受理本案。2016年8月法院開庭審理本案，並組織各方進行調解。2018年11月，法院對質押物“長城動漫”1000萬股股票拍賣成交；根據債權金額比例，民族證券於2019年2月收到上述股票拍賣執行回款1121.58萬元。截至本報告披露之日，本案尚處於進一步執行過程中。

第三宗重大訴訟案件涉及本金20.5億元。2014年8月，方正證券向政泉控股等法人發行股份，購買中國民族證券100%股權，民族證券成為方正證券的全資子公司。2015年7月24日，民族證券收到中國證監會北京監管局出具的《關於對中國民族證券有限責任公司采取限制業務活動、暫停核準業務申請以及譴責措施的決定》，載明“我局在核查你公司 20.50 億元自有資金投資事項時，發現你公司存在以下違法違規行為：一是你公司於2014年9月至12月期間，分七筆累計將20.50億元自有資金投向單一資金信託計劃”。後經方正證券與民族證券調查發現，該 20.5 億元款項不是協議存款，而是以民族證券作為委託人，恆豐銀行股份有限公司作為通道和受託人，並根據民族證券的投資指令，全部投向了四川信託有限公司的單一資金信託計劃的委託投資。上述違法違規行為的主要責任人員時任民族證券董事兼財務總監楊英，為政泉控股提名。截至報告期末，就該20.5億元款項，民族證券共收到資金4.1億餘元，其中本金轉回3.08億餘元，還剩餘17.415億元本金及對應利息尚未收回。

第四宗重大訴訟案件涉及本金8000萬元。2016年6月，楊麗傑與公司簽訂了股票質押式回購交易相關協議，楊麗傑以其持有的480萬股樂視網股票(證券代碼：300104，簡稱“標的證券”)質押給公司，融入初始交易本金8,000萬元，該債務系楊麗傑與配偶趙龍的夫妻共同債務。2017年3月至7月，楊麗傑與公司陸續簽訂了補充質押協議，自願以其持有的累計 136.2 萬股標的證券補充質押給公司，為全部債務提供補充質押擔保，至此，楊麗傑向公司質押標的證券數量合計為616.2萬股（根據樂視網 2016 年年報，樂視網股票10轉10，2017年 8 月 24 日為股權登記日，質押股票數量616.2萬股對應變為1232.4萬股）。同時，樂視控股（北京）有限公司作為保證人自願為楊麗傑的融資提供連帶責任保證擔保。2017年11月，根據楊麗傑與公司簽署協議約定的條件以及質押標的證券財務狀況惡化等原因，公司要求楊麗傑提前購回，但楊麗傑等人均未履行。公司為維護自身權益，依法向法院申請了強製執行，要求被執行人盡快償還公司的融資本金8000萬元及相應的利息、違約金、實現債權和質權的全部費用等全部債務。截至本報告披露之日，本案尚處於進一步執行過程中。

第五宗重大訴訟案件涉及本金2572.76萬元。2000 年5月，中國農業銀行遼寧省分行因與中國民族國際信託投資公司拆借合約糾紛訴至沈陽市沈河區人民法院，雙方達成調解，由民族信託償還農行380萬美元及相應利息，但中國民族國際信託投資公司一直未能償還。2016 年9月8日，民族證券收到遼寧省高級人民法院送達的起訴狀，遼寧省分行以中國民族國際信託投資公司執行程序中不履行義務，轉移其優質資產於 2001 年以其證券營業部和證券資產出資，與他人共同設立民族證券，符合《最高人民法院關於審理與企業改製相關的民事糾紛案件若乾問題的規定》第七條的規定為由。將民族證券作為被告，中國民族國際信託投資公司為第三人，向法院起訴要求民族證券支付本息共計1.41億萬元(其中本金2572.76萬元，利息1.15億元)，以及承擔訴訟費15萬元。

第六宗重大訴訟案件涉及本金5000萬元。2014年1月，山東山水水泥集團有限公司發行中期票據“14 山MTN001”，起息日為2014年2月2日，兌付日為2017年2月27日。2014年2月，民族證券認購了面值5000萬元的該期債券。2017年2月27日，本期中期票據的主承銷商招商銀行股份有限公司發布公告，載明：“14山水MTN001”應於2017年2月27 日兌付本息，截至到期兌付日日終，山東山水未能按照約定籌措足額償債資金，“14山水MTN001”不能按期足額償付，已構成實質性違約。民族證券向法院提交了民事起訴狀，請求法院判令被告山東山水償還本金5000萬元及相應的利息、違約金等債務。調解書正在履行過程中。

第七宗重大訴訟案件涉及本金2995萬元。方正和生、和生匯盈（本案的申請人）於 2016 年 3 月向湖南盛世龍騰網絡科技有限公司分別投資995萬元、2000萬元。根據《投資協議》的相關約定，若盛世龍騰公司 2016 年的淨利潤未達到 6,660 萬元或 2017 年淨利潤未達到8000萬元的，則申請人有權要求實際控制人劉新宇（本案被申請人）以投資協議約定的價格回購申請人所持有的盛世龍騰公司股權；盛世龍騰公司、王樂對回購義務承擔連帶擔保責任。根據盛世龍騰公司 2016 年度《審計報告》，該公司未實現 2016 年度業績承諾，觸發股權回購條款。2017年8月，申請人與劉新宇簽訂了《股權回購協議》，約定了股權回購價格以及逾期付款違約金，劉新宇應在2017年11月30日之前支付全部股權回購價款。回購期限屆滿後，經多次溝通，劉新宇仍拒不履行回購義務，已構成違約。2018年3月，申請人方正和生、和生匯盈分別依據《投資協議》、《股權回購協議》向中國國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁，要求劉新宇、盛世龍騰公司、王樂等被申請人支付投資本金995萬元、2000 萬元及按照協議約定計算的回購利息、違約金、律師費、財產保全費用、仲裁費等費用。2018年12月10日，貿仲作出仲裁裁決，支持我方的股權回購請求。2019年2月22日，強製執行申請獲得長沙市中級人民法院受理。