深交所：對34起異常交易采取自律監管措施

中新經緯客戶端4月26日電 據微信公號“深交所”和“上交所發布”26日消息，本周(2019年4月22日至2019年4月26日)，深交所共對34起證券異常交易行為采取了自律監管措施，對“興齊眼藥”、“樂視網”等漲跌異常股票或高風險股票實行重點監控；滬市共發生44起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為，上交所對此及時采取了自律監管措施。

深市監管動態

深交所對1宗違規行為進行紀律處分。新光圓成股份有限公司控股股東新光控股集團有限公司(以下簡稱“新光集團”)累計佔用公司及其全資子公司浙江萬廈房地產開發有限公司資金14.35億元，佔公司2017年末經審計淨資產的17.87%，截至目前，仍有13.9億元尚未歸還。在公司未履行審議程序和信息披露的情況下，實際控制人之一、董事兼總經理虞雲新違規向新光集團、董事長和實際控制人提供擔保合計20.55億元，佔公司2017年末經審計淨資產的25.59%。上述行為違反了深交所《股票上市規則》和《中小企業板上市公司規範運作指引》的相關規定。

深交所根據有關規定，對新光圓成股份有限公司，新光圓成股份有限公司控股股東新光控股集團有限公司，新光圓成股份有限公司實際控制人之一、董事長周曉光，實際控制人之一、董事兼總經理虞雲新，財務總監胡華龍，監事、全資子公司浙江萬廈房地產開發有限公司董事兼財務總監張雲先給予公開譴責的處分。

本周，深交所共對5宗違規行為發出監管函，4宗涉及信息披露及規範運作違規，1宗涉及買賣股票及減持違規。具體情況如下：

4宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是貴州泰永長征技術股份有限公司籌劃重組事項信息披露不及時、變更募集資金用途時未履行審議程序和信息披露義務。二是河南森源電氣股份有限公司對應收款項計提壞账準備金額未按規定提交董事會審議並履行信息披露義務。三是永和流體智控股份有限公司在披露2018年年報時未按規定同步披露2019年第一季度業績預告。四是武漢海特生物製藥股份有限公司未能在約定時間內提交並披露2018年年度報告等公告，且未能及時披露延期披露公告並導致公司股票停牌。

1宗涉及買賣股票及減持違規中，瀛通通訊股份有限公司公司股東達晨創泰股權投資企業、達晨創恆股權投資企業、達晨創瑞股權投資企業未遵守IPO期間的減持承諾且在未告知公司減持計劃前實施減持行為。

此外，本周深交所發出年報問詢函60份、重組問詢3份、關注函17份、其他函件75份。共對34起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形，對“興齊眼藥”、“樂視網”等漲跌異常股票或高風險股票實行重點監控；共對15起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會6起涉嫌違法違規案件線索。

滬市市場運行情況

從上市公司監管來看，本周，上交所公司監管部門共發送日常監管類函件42份，其中監管問詢函31份，監管工作函11份。針對信息披露違規行為，采取監管關注措施4單。同時，加大信息披露和股價異常的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，提請啟動內幕交易、異常交易核查17單。

從市場交易監管來看，本周，滬市共發生44起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為，上交所對此及時采取了自律監管措施。同時，針對12起上市公司重大事項等進行核查，向證監會上報7起涉嫌違法違規案件線索。

從科創板項目動態來看，截至本周五11時，經履行對企業申請文件齊備性、中介機構資質等的核對程序，對其中92家企業作出受理決定。92家受理企業中，78家進入已問詢狀態。

此外，上交所還公布了公司債審核情況。本周上交所共受理10家企業的發債申請，擬發行金額共計189.7億元。(中新經緯APP)