花園生物、華盛天龍股東違規買賣股票被譴責

　　■本報記者 薑 楠

　　2018年3月16日至3月22日期間，深圳證券交易所對2宗違規行為進行紀律處分，並對12宗違規行為發出監管函，另發出年報問詢函7份、重組問詢函3份、關注函12份、其他函件49份。其中，浙江花園生物高科股份有限公司持股30%以上的股東浙江祥雲科技股份有限公司、江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司控股股東常州諾亞科技有限公司違規買賣股票分別受到監管。

　　2份紀律處分中，一是新疆準東石油技術服務有限公司及原控股股東創越能源集團有限公司多項涉金融、經營活動未及時完整做出資訊披露。深交所對新疆準東石油技術股份有限公司、創越能源集團有限公司、秦勇及多名高管給予公開譴責的處分；二是浙江花園生物高科股份有限公司持股30%以上的股東浙江祥雲科技股份有限公司，2015年9月15日買入公司股票39.79萬股，佔總股本的0.22%；2016年3月4日，賣出公司股票51萬股，佔總股本的0.28%，成交金額為1790.79萬元。祥雲科技未履行30%以上股東增持股份後的限售義務，且構成短線交易。深交所對浙江祥雲科技股份有限公司給予公開譴責的處分。

　　上述12份監管函中，7宗涉及資訊披露違規、3宗涉及股票買賣違規、2宗涉及資金佔用違規。7宗資訊披露違規分別涉及，年報合並報表錯誤、股東實控人變更、股權變更、會計差錯等。3宗涉及股票買賣違規中，一是金科地產集團股份有限公司的聯席總裁王洪飛在公司2017年年報披露敏感期內賣出公司股票；二是海倫鋼琴股份有限公司監事陸小明的配偶王平飛在公司2017年年報披露敏感期內連續兩次買入公司股票；三是江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司控股股東常州諾亞科技有限公司買賣公司股票行為構成《證券法》第四十七條規定的短線交易。2宗涉及資金佔用違規中，一是浙江南洋科技股份有限公司實際控制人中國航天科技集團公司的附屬企業對上市公司存在非經營性資金佔用；二是深南電路股份有限公司實際控制人中國航空工業集團有限公司的附屬企業存在對上市公司非經營性資金佔用。

　　此外，3月19日至3月23日期間，深交所共對183起證券異常交易行為進行了分析，及時采取了監管措施，共對18起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會6起涉嫌違法違規案件線索。

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