證監局開2816萬內幕交易罰單 江南水務多名高管辭職

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　　澎湃新聞記者 劉歆宇 來源：澎湃新聞

　　監管層又開出一張內幕交易大額罰單。

　　6月26日，江蘇證監局發布的一份行政處罰決定書顯示，一位名叫周琳的“80後”因內幕交易江蘇江南水務股份有限公司（江南水務，證券代碼：601199）股票，違法盈利938.79萬元。

　　江蘇證監局決定，沒收所有違法所得，並“沒一罰二”，處以1877.58萬元罰款。罰沒金額總計高達2816.37萬元。據澎湃新聞記者不完全統計，這樣的罰沒金額規模，在2018年證監會系統公示的內幕交易案件中排在前列。

　　這起案件中涉及的內幕資訊，是江南水務2015年年度業績大幅增長的利好消息。

　　2016年1月15日，江南水務總公司與三個子公司的財務報表編制完成，合並利潤表顯示，2015年全年淨利潤為2.7億元，比2014年增長52.24%。

　　2016年1月29日，江南水務發布2015年年度業績預增公告稱經財務部門初步測算，預計2015年年度實現歸屬於上市公司股東的淨利潤與上年同期相比，將增加50%-70%。

　　而在業績預增公告發布之前，這一消息已經通過江南水務董事會秘書朱傑、財務總監王煒，傳到了周琳的耳中。

　　據江蘇證監局查實，出生於1987年的周琳，因工作原因，與江南水務董事長龔國賢、總經理沙建新，以及朱傑、王煒相識。在內幕資訊敏感期內，周琳與朱傑、王煒於2016年1月21日、22日有頻繁通話聯絡。

　　周琳名下有兩個證券账戶。

　　華泰證券的账戶此前從未交易過任何股票，周琳在2016年1月22日向這個账戶裡轉進了1500萬元，然後全倉買入江南水務的股票。

　　另一個南京證券的账戶則是在內幕資訊敏感期內新開立的账戶，開戶後，周琳在2016年1月25日轉入1000萬元，隨後首次交易即全倉買入江南水務的股票。

　　兩個账戶總計來看，周琳在2016年1月22日至28日分5筆買入177.05萬股江南水務，成交均價14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利938.79萬元。

　　江蘇證監局判定，周琳開立账戶、轉入資金和買入股票等時點，與內幕資訊形成、發展過程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉買入、股票單一等明顯異常特徵。最終決定沒收938.79萬元的違法所得，並處以1877.58萬元的罰款。

　　澎湃新聞記者查詢後發現，與周琳相識的一眾高管，除了董事長仍然擔任原職，其他人事都發生了變動。

　　2016年9月23日，江南水務發布公告稱，董事會收到公司董事沙建新、朱傑的書面辭職報告。沙建新因工作變動原因，申請辭去公司董事及總經理、董事會戰略委員會委員職務。朱傑因工作原因，申請辭去公司董事、董事會戰略委員會委員職務。

　　不過，2017年年報顯示，朱傑仍然擔任公司董事會秘書一職。

　　2017年5月16日，財務總監王煒也上交書面辭職報告，因自身職業規劃考量的原因辭去公司財務總監職務，辭職後將不在公司擔任任何職務。 

　　近期以來，監管層對於資本市場的違法行為打擊力度有增無減。

　　據證監會官方資料，2017年證監會對資訊披露違法類、內幕交易類案件保持嚴厲打擊力度，兩類案件佔行政處罰決定總量比例為59%。

　　2018年5月29日，證監會副主席閻慶民在出席公開活動時表示，將保持稽查執法高壓態勢，嚴厲查處包括內幕交易在內的一系列違法違規行為。

　　可以預見的是，未來，監管層對於內幕交易行為的查處仍將繼續。

責任編輯：陳悠然 SF104