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上交所:將符合標準節能環保等產業企業納入"新藍籌"

  上海證券交易所服務綠色發展 推進綠色金融願景與行動計劃(2018-2020年)

   上交所發布

  綠色發展是黨的十八屆五中全會提出的我國“五大發展理念”的重要一項。黨的十九大報告指出建設生態文明是中華民族永續發展的千年大計,要發展綠色金融、推進綠色發展。堅持人與自然和諧共生、建設美麗中國是新時代堅持和發展中國特色社會主義的基本方略之一。

  綠色金融作為促進綠色產業發展的重要市場化機制,通過發揮資本市場優化資源配置的功能支持和促進生態文明建設,服務綠色發展和可持續發展。

  為進一步貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想,服務國家戰略和綠色發展,上海證券交易所(以下簡稱本所)制定本願景與行動計劃。

  一

  制定背景

  01

  🍀 綠色金融 🍀

  是貫徹落實綠色發展理念的必然要求

  黨的十八屆五中全會提出牢固樹立創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念,黨的十九大報告指出要加快生態文明體制改革,建設美麗中國,發展綠色金融、推進綠色發展。中共中央、國務院先後印發《關於加快推進生態文明建設的意見》和《生態文明體制改革總體方案》,提出了綠色發展和建立我國綠色金融體系的要求。

  繼《國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》明確要構建綠色金融體系之後,中國人民銀行、財政部、證監會等七部委聯合印發了《關於構建綠色金融體系的指導意見》,對綠色金融工作進行了全面安排。證監會專門制定了《關於支持綠色債券發展的指導意見》,推進綠色債券市場持續健康發展。綠色金融有利於支持我國實現傳統產業結構調整、促進國家經濟綠色轉型,是資本市場貫徹落實綠色發展理念的必然要求。

  02

  🍀 綠色金融 🍀

  成為全球經濟發展和金融合作的共同理念

  十九大報告強調堅持推動構建人類命運共同體,構築尊崇自然、綠色發展的生態體系。隨著聯合國《2030年可持續發展議程》的通過、G20杭州峰會《二十國集團落實2030年可持續發展議程行動計劃》的制定並首次將綠色金融寫入公報、以及應對全球氣候變化的《巴黎協定》的正式生效,綠色發展、綠色金融已日漸成為國際組織、各國政府、金融業和資本市場的共識。

  各國積極推動綠色企業上市融資,強化上市公司環境資訊披露,大力發展綠色債券並積極開發綠色證券指數及指數產品、推進綠色投資。世界交易所聯合會第57屆會員大會進一步倡導大力推廣綠色投資產品,促進綠色金融,推動綠色發展,共同實現資本市場與世界經濟的可持續發展。

  03

  🍀 上交所積極參與綠色金融實踐 🍀

  近年來,本所高度重視、精心規劃,專門成立了綠色金融與可持續發展推進長官小組,全方位推動綠色金融創新與發展。

  一是推動股票市場支持綠色發展。本所積極支持綠色企業上市融資,近兩年新增節能環保、新能源和新能源汽車等綠色行業的上市公司25家。2008年本所發布了《上海證券交易所上市公司環境資訊披露指引》,引導上市公司披露環境資訊,增強社會責任意識。2016年,本所有475家上市公司披露了社會責任報告,環境資訊披露品質不斷提高。

  二是大力發展綠色債券。2016年,本所發布了《關於開展綠色公司債券試點的通知》,正式啟動綠色公司債券試點工作,為綠色公司債券發行上市設立“綠色通道”,以專有上市簡稱統一標識並專欄列示。截至2017年底,本所累計上市掛牌各類綠色債券及綠色資產支持證券約900億元。

  三是積極開發綠色證券指數和基金產品。本所聯合中證指數有限公司及其他機構已發布上證180碳效率指數、上證綠色公司債券指數等27隻綠色證券指數,並上市了3隻綠色主題的ETF產品。

  四是加強綠色金融國際合作。本所加入了聯合國可持續證券交易所倡議,成為國際“綠色債券原則”觀察員,積極參與國際綠色金融領域相關政策和規則的研究制定及與其他交易所的交流合作。

  二

  目標與原則

  總體目標

  充分發揮資本市場優化資源配置的功能,服務我國經濟轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力,培育新的經濟增長點,促進高品質發展。加快推進建立資本市場綠色金融相關標準,穩步創新和開發相關綠色金融產品,逐步培育和壯大綠色投資者群體,拓寬綠色產業直接融資管道,加強資本市場綠色金融領域國際合作,共同推動綠色發展和可持續發展,力爭將本所建設成為在綠色金融領域世界領先的證券交易所。

  基本原則

  1

  堅持統籌規劃、有序推進。

  按照證監會統一部署,結合本所實際情況,統籌規劃綠色金融發展,在各項業務工作中貫徹和踐行綠色發展理念,有序推進綠色金融產品的創新和市場主體綠色投融資意識的增強。

  2

  堅持品質至上、實效優先。

  結合行業實際,借鑒國際經驗,推進完善資本市場綠色金融相關標準,提升發展品質,引導資本有效流向綠色產業。加強對資金運用的監督與評估,確保相關環境效益,追求綠色發展實效。

  3

  堅持合作共贏、和諧發展。

  充分發揮本所組織市場功能,推動企業、投資者、中介機構等各類市場主體形成合力,共同促進我國資本市場可持續發展。積極參與國際綠色金融合作,增強我國綠色金融領域影響力,實現多方共贏。

  4

  堅持風險可控、著眼長遠。

  堅持依法全面從嚴監管,強化一線監管職能,加強資訊披露,逐步建立綠色投融資長效機制,夯實綠色金融發展基礎,守住不發生系統性金融風險底線。

  三

  行動方案

  推動股票市場支持綠色發展

  1、加強對綠色企業上市的支持和服務力度。

  研究明確綠色企業的標準和範圍,將符合標準的節能環保、清潔生產、清潔能源等綠色產業企業納入“新藍籌”企業名單,做好精細化服務。加強與綠色金融改革創新實驗區、綠色產業集中地區、重點綠色企業的對接和服務,組織開展相關宣傳與培訓,鼓勵和支持符合條件的綠色企業在本所上市融資、再融資和並購重組。

  2、強化上市公司環境資訊披露。

  配合證監會逐步建立和完善上市公司強製性環境資訊披露制度,進一步規範上市公司在支持環境改善、應對氣候變化和資源節約高效利用等方面的資訊披露內容和要求,研究建立具有針對性的分行業評估指標和資訊披露框架,提高環境資訊披露的有效性和可比性。加強上市公司環境資訊披露一線監管,發展上市公司環境資訊披露良好實踐,對未按規則要求披露環境資訊的上市公司,加大自律監管力度。

  積極發展綠色債券

  1

  進一步發展綠色債券。

  研究完善綠色債券標準和規則,加強綠色債券市場服務力度,優化綠色債券發行上市安排,適時設立綠色債券板塊,支持符合條件的企業等主體在本所發行綠色債券。結合國際債券市場發展趨勢,發展社會責任債券、可持續發展債券等募集資金使用產生良好環境和社會雙重效益的創新品種。

  2

  發展綠色資產支持證券。

  在總結前期工作經驗的基礎上,促進完善綠色資產支持證券相關政策,規範基礎資產遴選,拓展基礎資產範圍,支持企業發行募集資金專門(或主要)用於綠色項目的資產支持證券,支持綠色PPP項目資產證券化,推動綠色資產證券化業務進一步發展。

  3

  降低綠色債券和綠色資產支持證券融資成本。

  加強與相關政府部門、綠色金融改革創新實驗區政策對接,爭取將綠色債券和綠色資產支持證券納入財政貼息等政策支持範圍。鼓勵企業通過有效增信發行綠色債券和資產支持證券,采取措施提高二級市場流動性,降低融資成本。

  4

  加強一線監管和風險管理。

  強化對綠色債券和綠色資產支持證券市場監管,督促發行人按規定或約定用途使用募集資金,披露綠色項目進展情況和環境效益,敦促中介機構履職盡責,加強綠色債券發行及存續期風險管理。規範第三方認證機構對綠色債券評估的品質要求。

  大力推進綠色投資

  01

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  開發綠色證券指數及相關產品

  根據證券市場發展情況和投資者需求,進一步加強綠色證券指數的開發和維護。鼓勵資產管理機構設立跟蹤綠色證券指數的ETF產品和其他多樣化的綠色基金產品。研究探索基於碳排放權、排汙權等的衍生產品,為投資者管理相關投資風險提供市場化的工具。

  引導投資者投資

  上交所綠色金融產品

  通過各類培訓和案例宣傳加強投資者培育和引導,積極引入中長期資金開展綠色投資,培育專業的綠色投資者,吸引境外責任投資者,探索建立綠色投資者聯盟。鼓勵機構投資者披露其所持有資產的綠色化程度和環境影響。

  02

  🌿

  03

  🌿

  加強綠色金融產品的

  資訊展示和研究分析

  在本所官方網站等設定綠色證券產品專欄,集中展示各類綠色證券和指數資訊,便利投資者選擇和決策。支持建立企業環境資訊的共享機制,鼓勵和引導專業機構加強綠色金融產品資訊采集和分析,提供有價值的綠色投資研究報告,幫助投資者開展綠色投資。

  深化綠色金融國際合作

  1 

  積極參與相關國際組織的綠色金融發展工作。通過參與世界交易所聯合會、聯合國可持續證券交易所倡議、綠色金融領域專業國際組織的相關工作,學習借鑒國際先進經驗,參與研究制定綠色金融指導原則、規則標準和最佳方案,推廣綠色投資自願準則,加強綠色金融國際合作。

  2 

  加強與境外交易所綠色金融雙邊交流與合作。通過互訪交流、簽署合作備忘錄、舉辦合作論壇、開展聯合研究、共享市場資訊等多種方式,加強與全球主要交易所、綠色金融產品集聚交易所、“一帶一路”沿線國家交易所在綠色金融產品、綠色金融資訊、市場規則制度、市場基礎設施建設、自律監管和風險管理等方面的交流與合作。

  3 

  推進綠色證券市場對外開放。將綠色證券優先納入資本市場對外開放和互聯互通領域。支持符合條件的境內綠色企業在中歐國際交易所試點發行D股,支持境外機構特別是“一帶一路”沿線國家政府、優質企業和金融機構在本所發行綠色熊貓債券。鼓勵和引導境外機構投資者通過滬港通、QFII、RQFII等管道投資本所綠色金融產品。

  加強綠色金融研究和宣傳

  1. 深入開展綠色金融研究和統計。

  加強與行業和社會研究力量合作與協作,學習借鑒國際經驗,結合我國資本市場實際,對綠色金融發展現狀與趨勢、發展模式、監管與風險防範等開展深入研究。建立、完善綠色金融統計制度,開展綠色金融統計工作,定期發布本所綠色金融發展報告。

  2. 加強綠色金融宣傳與培訓。

  組織開展多層次、全方位的綠色金融培訓,推動綠色金融領域的能力建設。充分利用各類媒體,積極宣傳綠色發展和可持續發展理念以及綠色金融發展成果、優秀案例和良好實踐,為發展綠色金融營造良好的社會輿論環境。

責任編輯:高豔雲

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