記者：莊可
編輯：馬曉嘉、馮展鵬
科創板首個處罰亮相，誰能想到，中金公司栽了。
據了解，科創板企業交控科技的保薦代表人萬久清與莫鵬擅自修改招股書數據和監管層問詢問題，上交所對兩名保代通報批評並記入執業質量評價和誠信檔案；同時上交所對中金公司采取書面警示的監管措施。
中金公司表示認罰。稱就監管部門對於保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規定和監管要求，並將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執業水準、確保保薦工作質量。
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01 出事保代是誰
倆保代到底改了啥數據？怎麽改？改得嚴重嗎？成為業內頗為感興趣的話題。
上交所透露，經查明，2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票並在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》（以下簡稱《問詢回復》）及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容，並由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。上述修改，未按上交所要求採用楷體加粗格式標明並向上交所報告，也未按照保薦業務執業規範和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。
萬久清是誰？原來以前是中投證券，隨後並入中金公司投行隊伍。
該人士資歷較久，但是證監會在審IPO企業隊伍中，沒有他的項目。而在Wind不完整數據中，也沒有他保薦的首發項目。
莫鵬是誰？一名地地道道的中金人，也是一名新保代。
與上述保代一樣，證監會在審IPO企業以及Wind數據中，他沒有保薦過首發項目。
由此看來，員工內控意識很重要鴨！
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02 中金問題大不大？
這次被處罰的還有保薦機構。
上交所表示，上述違規行為發生，同時說明中金公司作為保薦機構，在保薦代表人業務管理、保薦業務內部質量控制等方面，存在薄弱環節。就此，上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監管措施，督促其在科創板相關發行上市申請項目中，進一步加強保薦業務和保薦代表人監督管理。
根據21世紀經濟報導記者梳理，截至5月21日，上交所科創板在審企業共有110家，其中，中金公司共有9家，在券商中排名第二。
中金公司回應稱，就監管部門對於保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規定和監管要求，並將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執業水準、確保保薦工作質量。
證監會表示，將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發揮資本市場“看門人”作用，推動科創板市場平穩健康發展。
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附交易所對此次事件表態全文：
香港九龍灣馬來街興發大廈15樓D室