經濟觀察報 記者 周一帆中信建投（601066.SH）於10月8日晚間發布公告稱，公司作為申請人，以融資人呂小奇為被申請人，就融資融券合約糾紛向北京仲裁委員會申請仲裁，申請其償還融資本金3.57億元及其利息、罰息等。
公告中顯示，公司當下各項業務經營情況正常，財務狀況穩健，所有債務均按時還本付息，上述事項對業務經營、財務狀況及償債能力無重大影響。目前，本案已由北京仲裁委員會受理，正在仲裁審理程序中。
中信建投在半年報中指出，截至2019年6月30日，公司融資融券業務餘額人民幣272.10億元，較2018年末增長人民幣20.88億元，市場佔比2.99%；融資融券账戶14.28萬戶，較2018年末增長4.23%。國際業務方面，截至2019年6月30日，中信建投國際孖展業務餘額人民幣5.38億元，較 2018年末減少28.55%。
融資融券業務暴雷
根據公司公告，中信建投與融資人呂小奇於2017年2月簽署《融資融券業務合約書》，雙方開展融資融券交易。合約簽署後期，因被申請人信用账戶維持擔保比例跌破合約約定標準，且未能按約足額履行追保義務，已構成違約。公司按照合約約定，對被申請人信用账戶進行強製平倉之後，被申請人尚欠付3.57億元融資本金及利息、罰息等。
中信建投半年報數據顯示，報告期內，公司合並報表兩融業務的境內融出資金達到262.97億元，超過去年全年的243.47億元。其中，交易對手為個人的金額為256.14億元，佔比97.40%，同樣也已超過2018全年的230.47億元。
值得關注的是，在業務快速擴張的反面，公司上半年的減值準備也同樣大大增加，達到10.71億元，接近去年全年的11.28億元。受此拖累，中信建投上半年融資融券業務利息收入減少至10.11億元，同比下降35.92%。
對此，中信建投公司辦公室對經濟觀察網記者指出，在融資融券業務方面，公司將繼續以客戶服務為中心，加強客戶投資顧問服務、細化客戶分類管理，進一步提升服務質量和客戶滿意度；同時，公司將繼續加強投資者權益保護，切實做好客戶適當性管理並防範融資融券業務風險，平穩推動融資融券業務健康有序發展。
保薦項目疑被移送稽查
除去兩融業務暴雷外，中信建投還在投行業務上出現踩雷。今年9月初，據多家媒體報導稱，擬在上交所主機板上市的傑理科技因公司账目存疑，被證監會移送至稽查部門，而其保薦機構正是中信建投。
2019年8月30日，證監會召開新聞發布會，其中一項就是通報了2019年以來申請主機板、中小板、創業板首發企業現場檢查分類處理情況。
證監會新聞發言人稱，通過對後續現場檢查完成企業的問題梳理後，證監會將1家企業移送稽查部門，該企業涉嫌存在大額體外收入與體外成本未入账、通過體外收付貨款銀行账戶向實際控制人及其親屬、高管和核心員工轉入資金。
在面對經濟觀察網記者採訪時，中信建投公司辦公室方面並未出言否認，僅僅表示“關於傑理科技的報導，我們已第一時間關注到。迄今我司未收到報導中提及的有關監管部門的通知或函件。我司投行業務歷來高度重視質量控制，實行全員、全流程質控，項目申報過程嚴格按保薦相關制度要求，全面履行盡職調查工作，勤勉盡職。”
實際上，早在7月18日，北京證監局就以監管措施決定書的形式，指出中信建投內部控制不完善，對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位，同時責令公司在3個月內改正，完善內部控制流程，加強對子公司的合規管理。
而在今年6月26日，中信建投發布公告稱，公司內持有4.27億股，佔比5.58%的第四大股東中信證券，將在公告披露之日起15個交易日後的6個月內通過集中競價方式、又或是自公告披露之日起3個交易日後的6個月內通過大宗交易方式，減持其所持有的全部股份，宣告清倉式撤離中信建投。
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