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九州證券安徽分公司1經紀人執業資格不完備 被警示

  新浪財經訊 近日,九州證券安徽分公司經紀人宋天陽被安徽證監局出具警示函。宋天陽在職期間存在下述違規行為,其一,在不具備證券投資谘詢執業資格的情況下向客戶提供證券投資谘詢服務;其二,推薦客戶在非正規期權交易平台進行期權交易。

  詳情如下:

  宋天陽:

  經查,你在九州證券股份有限公司安徽分公司擔任經紀人期間存在以下行為:

  1、在不具備證券投資谘詢執業資格的情況下向客戶提供證券投資谘詢服務。

  2、推薦客戶在非正規期權交易平台進行期權交易。

  上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第七條、《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的相關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條、《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

  如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  安徽證監局

  2018年8月14日

責任編輯:公司觀察

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