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深圳市福田區副區長何傑:私募應做社會影響力投資

  新浪財經 3月17日訊,第12屆中國(深圳)私募基金高峰論壇於3月15日至17日在深圳舉辦。在17日的主論壇上,深圳市福田區副區長何傑在大會上發表致辭。他首先代表福田區政府祝賀私募論壇隆重召開,並提出,今年是改革開放40年,也是中國公募基金成立20年,在這樣的時代背景下,私募基金應當致力於“社會影響力投資”。

  致辭全文如下:

  何傑:尊敬的肖主任、孫總,各位來賓,各位朋友,首先代表福田區政府祝賀咱們的私募論壇隆重召開。去年我也參加了這個會議,在這裡也做了發言,一年下來也跟大家報告一下接下來的很多事項,包括香蜜湖國際金融街的開發,河套地區,中國國家級的科創合作區也取得了很大的進展。我也提到了我們跟上海、北京比較,我們深圳會計師等中介服務業還比較弱,所以這裡很高興的告訴大家,半個月之前福田區政府專門頒布了專門服務業的扶持政策,對這些會計師、律師、評估師、稅務師等等,他們如果要購房,如果要培訓,如果獲得好的經營貢獻,都有相應的支持政策。我去年還重點提到了福田區要打造全球有影響力的金融科技中心,一年下來,這個金融科技的生態基本成型。金融市場的重要基礎設施和一批重要性的金融機構都已經落戶福田,我們也編制了香蜜湖金融科技指數。上周四還發布了金融科技的人才培養計劃,頒布了25個實習基地,這些企業的實習生由政府來出錢。我們還即將要發布金融科技成果應用的評獎辦法,因為金融科技主要是靠應用,我們有最好的生態,必須要運用之後,才能1.0、2.0,所以也希望大家能夠參與到這個生態體系的建設中來。

  今年是改革開放40年,也是中國公募基金成立20年,剛才協會的王部長說私募基金成立有14年了。對國家而言,對我們這個行業而言,都面臨著一個承前啟後、繼往開來的關鍵年。中國經濟40年下來,年均經濟增長9.6%,的確是全世界唯一的一個經濟奇跡,所以今年肯定會認真總結。我們資產管理行業也遇到了中國的城市化、入市和經濟大轉型的民眾財富的大增長的好的時代,所以我們資產管理的規模也出現了爆發式增長。但是,在當前防風險、去杠杆,監管機制改革的大背景下,私募基金何去何從?我今天從一個更國際化、更有前瞻的視野提出一個概念“社會影響力投資”,與大家一起探討。

  社會影響力投資是個什麽意思?也就是說跟社會責任投資有異曲同工之處,每個投資者要站在國家、天下的角度考慮自己的行為,對社會、環境所帶來的影響,對可持續發展發揮應有的影響力。我記得富士康出現十幾跳以後,很多消費者說不要買蘋果手機,因為基本上是由富士康來組裝的,這就是社會責任消費或者是社會責任投資。所以社會影響力投資正常的以商業的手段做到可持續,來解決社會問題。我的發心不一樣,我們的初心不一樣。社會影響力投資的內容,範圍比較廣,主要是圍繞社會影響力,精準扶貧,養老健康,弱勢群體保護,相當一部分大家可以看到屬於未來的幸福驅動的幸福產業。

  社會影響力投資與這幾年基金業協會也在推的社會責任投資,當然我們已經推了十幾年,兩者有什麽區別?基本的理念是一致的,就是範圍不一樣。社會責任投資要關注社會和環境,而社會影響力投資更多的是關注社會問題的解決,所以一般是把環境問題剔除在外。前幾年中國的綠色金融方面起步很晚,2015年才起步,但是發展非常迅速。在2016年的G20峰會上,去年中國的綠色債券佔到全國的22%,這是綠色金融是以金融的手段解決環境的問題。社會影響力投資是靠金融的手段來解決社會問題。他們的共同目標都是可持續發展。以上是國際背景,有一個預測。

  國際組織對這方面也做了很多努力,安南秘書長在99年就提出三個核心的問題,讓全國的跨國公司思考,我們到底需要一個什麽樣的世界?需要一個不斷競爭,你死我活的世界?還是共贏的世界?提出了幾個感性的話題,然後又推出了聯合國的全球契約,中國也有200多家機構加入了這個契約。

  另外中國興業銀行是中國的第一家赤道銀行,02年說銀行給你貸款的時候,首先不是看你能不能還錢,而是要對社會、對環境的影響加以評估以後,再考慮你的經濟性,一千萬美元以上的環境和社會風險項目融資指南,中國有兩家金融機構加入了這個指南。聯合國還在推環境社會治理,也就是GSG,深交所、上交所去年也加入到了聯合國的可持續交易所倡議,下一步還會有相應的動作。

  還有一個責任投資原則,中國只有7家機構加入,太少了,深圳到目前沒有一家加入。責任投資原則是要付一定年費的,而全球契約只要寫 一封 信,秘書長回一封 信就加入了,但是每年需要交社會責任報告。

  國內的背景,經濟增長方式正在轉變,經濟、社會、環境,不能光求股東利益的最大化。國務院也發布了社會領域的供給側改革需要吸收社會資本來推動。並且我們也做了一些實踐,像彭年酒店就是典型的社會企業。福田正在進行探索,因為福田有很好的背景,全市的金融業的產值45%集中在福田,在我們GDP的構成中36%來自於金融業,所以我們是一個金融大區,三分之二的傳統持牌金融機構也集中在福田。並且我們還有一個說法,福田是首善之區,所以我今天說了一個向上向善的概念,向上是覺悟人生,向善是奉獻人生,衡量一個人是智悲同體。

  3月7日,習 總 書 記希望廣東在社會治理方面走在全國的前列,做出一些探索。

  這個是去年初就寫入了計劃,去年5月份開了專門的發布會,要啟動這個事情。去年12月份,政府就發布了社會影響力投資高地的意見,並且召開了第一屆全球社會影響力投資論壇,來了大概有40多位外國嘉賓,到昨天政府常務會原則上通過具體的實施細則,所以我今天跟大家報告一下這個實施細則。去年的會議相當成功,發起了社會影響力投資共識,這是中國在社會領域主導全球治理的一種嘗試。以前老是國際上搞的準則,原則上我們參加,但是在這裡我們想做一個嘗試。所以當天有77家機構,包括國外很多有名的基金會現場決定加入這個準則,以後很多國內外的機構也可以加入我們要倡導的製高點的東西。

  打造生態圈的總目標是五年內把福田區打造為初具規模的社會影響力高地,生態圈的建設就是一個圈、兩個平台、三個區。一個圈就是生態圈,包括了方方面面的組成部分,有一些還比較弱,所以我們的扶持辦法裡面要大力氣推動和提倡。

  具體的扶持辦法大家只要看一下,昨天已經原則通過。對加入聯合國全球契約的意思一下,加入責任投資原則的也是意思一下,包括基金會,包括社會中介組織,都希望在福田能有一個聚集。這裡大家更感興趣的什麽是社會影響力債券或者是社會影響力項目?國外一般講社會影響力債券是包括項目的,很多不是嚴格意義上真的發債券。他的交易結構跟正常的交易結構不一樣的地方,在於他有一個設計機構,還有一個第三方的評估機構,並且是利用社會的資金來先期進行運作,運作完以後根據他的績效好壞又政府後付費,這也符合政府資金運用改革的方向。比如說有一個基金就是對走出監獄的人進行跟蹤培訓,如果經過6年的數據,發現經過他們的犯錯率比過去6年有更大的減少,政府要給予補貼,如果減少得更多,政府也補貼得更多,一個項目實踐下來,成為全球第一隻社會影響力債券實踐,當然投資人得到3%的回報。

  兩個平台請大家看一下,相應的論壇組織的活動,要予以相應的支持。還有總部聚集,也請大家看一下,建設社會企業的產業園區,入住政府的產業園,給予房租上的支持。所以我們福田4月份會誕生出一隻,也希望基金業協會予以支持和備案,中國第一隻社會影響力投資基金,我們會召開相應的發布會,並且會動員一批投資機構來進行培訓,發布一些論壇的有關事項。

  還有一個是創新政策的實驗,有很多配合的支持,還有人才的政策。

  政策研究,每年拿出50萬的獎勵,這是一個新領域的研究成果事後的評獎工作,還有有關金融科技,科技的成果也希望在社會領域能夠運用,運用完之後拿出金融科技成果的評獎,過去的辦法是每年有一千萬,把社會領域應用科技也可以拿進來。

  對大家的建議:

  首先是鼓勵大家加入這種國際組織,還有是加入香蜜湖共識,這裡有一個電話,還有很多很多的活動,還能夠做一些LP,做GP的更歡迎,發起一些社會影響力基金,今天區引導基金的總經理王益瞻也在現場,今年的任務是一到三隻社會影響力投資基金。當然還有一個對投資機構而言,要發揮利用投資權來對可持續發展發生影響,所以能不能倡導股東積極主義。在上市公司的股東會上提出一些議案,前幾年我們也關注到了有所謂的擇息投資也是,但是這個和國際上流行的概念不是一回事,更多的還是出於自身利益,不斷的要求分紅派息,而國際上更多的關心關注社會問題和環境問題,比如說上周剛剛過三八節,在國外特別強調一個東西,叫做董事會的多元化,德國要求大型企業女性董事30%以上,北歐要求40%以上,印度要求1個女性董事。前幾年我統計了一下深交所上市公司女性董事會裡面的女性董事是15.6%,除了董事以外的高管比例還不錯,23%。所以希望通過我們的投票權影響公司的決策,包括員工利益的保護等等。現在有很多組織,上交所有一個社會貢獻值,還有社會價值聯盟有一個義利99的評價標準,當然還希望大家也參與到一些設計,因為我發現國內外搞慈善搞得比較好的都是金融業出身的。當然還有一點也提出來,就是習總書記非常關心,說生態文明建設跟每個人息息相關,所以作為證券人,作為資管行業的人來說,怎麽推動個人生活方式的轉變。比如說地球從月球看是圓的,從中國崛起的角度看是轉的,從全球化的角度看他是平的,恐怖主義看地球怎麽看怎麽都是裂的,很多人開始思考生活的意義,生活方式到底怎麽進行變化?所以這方面也有很多文章可以做。所以我們要成為新的生活方式的引領者。

  結論,就是要成為無論是個人還是作為投資機構,要成為一個向上和向善的力量,謝謝大家。

責任編輯:石秀珍 SF183

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