索羅斯基金在香港領150萬罰單！最新持倉：大跌前加倉蘋果

索羅斯基金管理（香港）有限公司因無抵押賣空而被香港證監會譴責及罰款。

12月6日下午，香港證監會公告稱，因索羅斯基金管理(香港)有限公司（SFM HK Management Limited）在2015年代其管理的某隻基金賣空長城汽車股份有限公司（長城）股份的缺失，香港證監會對其作出譴責及罰款150萬港元。

索羅斯基金領150萬罰單

長城在2015年8月28日公布其發行紅股的建議，數量相等於其當時已發行股份的200%，而有關紅股發行須待某些條件達成後方可作實。有關紅股的交收日期預計為2015年10月13日。

香港證監會調查發現，該基金的保管人在2015年9月30日通知索羅斯基金的交易支援部，索羅斯基金因該基金先前持有的80.8萬股長城股份而有權獲配發161.6萬股紅股。

索羅斯基金的交易支援組在2015年9月30日於索羅斯基金的交易系統內將該161.6萬股紅股入帳，但沒有按照索羅斯基金的內部政策將有關紅股分隔至一個受限制账戶內。結果，該系統顯示有242.4萬股長城股份可供買賣，而事實上當時只有80.8萬股股份可供買賣。

該基金的其中一名投資組合經理基於該系統所顯示的錯誤資料，在2015年10月2日發出一項出售242.4萬股長城股份的指令，導致該基金賣空161.6萬股長城股份。

香港證監會認為，索羅斯基金不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，而且沒有勤勉盡責地監督其職員，及沒有實施充足和有效的系統及監控措施，以確保其遵從有關賣空的規定。

香港證監會在決定對索羅斯基金采取上述紀律處分時，已考慮到所有情況，當中包括：並無證據顯示索羅斯基金在賣空紅股時曾經不真誠地行事；這是於過去五年內第二次發生的類似事件；索羅斯基金已采取補救措施加強其內部監控措施及系統；及索羅斯基金過往並無遭受紀律處分的紀錄。

索羅斯最新持倉：大跌前拋售Facebook加倉蘋果

索羅斯基金近期遞交給美國證券交易委員會的檔案顯示，截至三季度末，索羅斯已清倉所持全部Facebook股票，同時大幅減持奈飛和高盛。

巧合的是，這三隻股票在四季度均大幅下跌，10月以來奈飛跌30%，Facebook跌18%，高盛跌14%。按照索羅斯此前持倉情況計算，這一倉位調整意味著，他成功避免了大約1770萬美元的账面浮虧。

相反索羅斯還增持了微軟和蘋果等股票，減持了Spotify，奈飛，摩根大通，富國銀行，美國銀行，以及花旗集團。蘋果公司在三季度表現同樣亮眼。三季度蘋果公司發布iPhone等新品，股價累計上漲20%。

1969年，索羅斯成立了自己的基金，而隨後的40年，索羅斯基金的年化回報率達到驚人的20%，賺錢賺到手軟，於是2011年7月開始，索羅斯基金不在給別人打工，而是隻管理自己家族的錢，並成立家族辦公司。截止目前，其在全球的各類資產，包括股票、債券、黃金、商品等在內的資產規模大約超過了250億美金。

在第三季度13F檔案中，索羅斯基金的證券市值為45.6億美金，較上個季度末的62.5億美金環比減少27%，佔索羅斯基金總資產規模的比例約為15%。

香港證監會資料顯示，2009年3月在港注冊成立的索羅斯旗下基金SFM HK已在當年11月1日，獲得香港證監會頒發牌照，儘管SFM HK目前只能向機構投資者提供服務，且不得持有客戶資產。

偏愛媒體和娛樂業

索羅斯基金投資了近200個股票，絕大多數股票的倉位比例都不足0.5%，但有少數幾個股票倉位較重，包括自由寬頻公司、凱撒娛樂和雅虎。其中自由寬頻公司是索羅斯的第一大倉位，持倉佔比達13.48%。

索羅斯在2016年第二季度購買了約890萬股自由寬頻公司，購買價格在55美元到60美元之間，近兩年來索羅斯以約80美元的價格減持了18%的股份。目前股價為81美元，索羅斯浮盈25%左右。

自由媒體集團企業旗下有諸多控股公司，包括自由寬頻公司、自由全球和天狼星衛星廣播公司。其中巴菲特在今年第三季度買了9億美元的天狼星衛星廣播公司的股票。自由媒體集團本身也是一個控股公司，持有Charter Communications(CHTR.US)26%股權及TruePosition 100%股權。Charter Communications提供基於Wi-Fi的定位平台，用以提供定位技術和智能定位解決方案。TruePosition提供基於訂閱的影片服務，包括影片點播，高清電視，數字錄影機和數字機頂盒服務(即有線電視服務)。

在金融股方面，索羅斯在第三季度減持了約60%的金融股倉位。