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專家:即使馬斯克被判藐視法庭罪 也不太可能受到嚴厲懲罰

騰訊證券2月28日訊,在大約4個月的時間裡,馬斯克表現良好,遵守了一項法庭和解協議的條款。該協議要求,如果他在Twitter上發布的大量帖子有可能誤導投資者,就必須得到律師的批準。

然後在2月19日馬斯克又發了隻包含13個字的推特,特斯拉今年將生產大約50萬輛汽車——但這條推特沒有得到馬斯克推特账戶負責人的許可。

美國股市監管機構注意到了這則不準確的消息,並發現特斯拉的“信息披露顧問”在四小時後把馬斯克召集到該公司位於加州的工廠,撰寫了一份更正報告。該公司將以每年50萬輛的速度生產汽車,但2019年的產量不會達到50萬輛。

周一,美國證券交易委員會(簡稱SEC)提出一項動議,要求對馬斯克未經批準發布推文的行為處以藐視法庭的罪名。現在,這位特斯拉首席執行官和他的律師需要好好解釋一下了。紐約一名聯邦法官要求馬斯克在3月11日前提交一份法律簡報,向他的2500萬粉絲解釋為什麽他藐視法庭批準的和解協議。

關注SEC的專家說,馬斯克違反了10月16日紐約地區法官艾莉森-內森批準的條款,這一點毫無疑問。她將決定馬斯克是否違反了判決,是否應該受到進一步的懲罰。馬斯克和特斯拉都曾因之前的推文支付了2000萬美元的罰款,內容是在馬斯克準備在沒有資金鎖定的情況下將公司私有化。

關注SEC的法律專家說,馬斯克其實不太可能受到嚴厲懲罰,儘管他在周一晚間和周二的推特上表達了對SEC的不滿,這些推特後來都被刪除了。其中一條被刪除的推文說,“SEC的監管出現了問題。”

儘管如此,據專家稱,SEC只是想要得到馬斯克違反條款的法庭記錄,並為未來的違規行為做好準備。

底特律韋恩州立大學法學教授、前SEC律師彼得-亨寧表示:“他們認為這是對馬斯克和特斯拉第二次打擊。如果他再這麽做,他們就會更加嚴厲地追責,可能會使馬斯克不再擔任特斯拉首席執行官和公司高管。”

儘管這取決於法官,但馬斯克不太可能因藐視法庭而入獄,但專家們表示,他可能會再次被罰款。

但杜克大學公司法和證券法教授詹姆士-科克斯表示,SEC可能除了羞辱性的傾聽和責罵,別無所求,我猜法官不會對馬斯克大發脾氣,但是她肯定會對他大罵一通。”

2月19日的推文還不夠嚴重到招致嚴厲的懲罰,很明顯美國證交會也不是在尋求嚴厲的懲罰,因為它並沒有試圖廢除協議並起訴馬斯克,佩珀-漢密爾頓律師事務所合夥人、美國金融服務執行集團聯席主席傑-杜波表示。

杜波稱,“在這一點上,他們只是要求判馬斯克藐視法庭。”

在美國證券交易委員會提出動議之前,馬斯克的紐約律師致信美國證券交易委員會,否認馬斯克違反了協議。律師們寫道,馬斯克認為他的推文內容與特斯拉1月30日發布財報時得到律師批準的主題一致。另外,這條2月19日的推文是在下午7點15分發布的。他們寫道,這一切都是在股票市場關閉時發生的。

但美國證券交易委員會的動議稱,特斯拉的律師證實,這條推文並未事先獲得批準。此外,特斯拉的政策要求馬斯克在最初的批準兩天后,發布消息需要再次確認批準。2月19日,馬斯克在推特上發布了這條消息。20天前,這位律師批準了該公司的盈利報告。SEC的律師寫道:“馬斯克承認自己未能尋求或獲得預先批準,這是違反規定的明確而令人信服的證據。”

考克斯稱,雖然這條推特是在美國股市收盤後發布並更正的,但監管機構不會太在意,因為這些天股市幾乎全天都在交易。不過第二天,特斯拉的股價僅上漲了1.10美元,漲幅不到1%。

考克斯說,這起藐視法庭的訴訟可能是特斯拉首席律師在2月19日的推特消息發布後第二天、也就是上任僅兩個月就離開公司的原因之一。

總法律顧問戴恩-布茨溫卡斯宣布返回華盛頓特區,這是該公司一連串高管離職事件中的又一起。特斯拉和布茨溫卡斯周二拒絕置評。

專家表示,只要馬斯克的推文不影響股價,他就有權利在憲法第一修正案中批評SEC。

不過,SEC顯然注意到了馬斯克的言論。馬斯克在12月9日接受哥倫比亞廣播公司(CBS)《60分鐘》(60 Minutes)節目採訪時,對SEC表示了蔑視。

美國證交會指出,馬斯克在接受採訪時表示:“我想澄清一下。我確實不尊重證交會,”儘管他確實表示,出於對司法體系的尊重,他會遵守和解協議。

密歇根大學法學和商學教授埃裡克-戈登說,馬斯克的行為表明,不管法官內森做出什麽裁決,他可能會再次與SEC發生衝突。“馬斯克特別不會約束自己,”戈登表示。(仲夏)

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