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中國華融大連違法遭罰50萬 未盡職審查債權真實性

中國經濟網北京7月23日訊 銀保監會網站今日公布的大連銀保監局行政處罰信息公開表(大銀保監罰決字〔2019〕114號)顯示,中國華融資產管理股份有限公司(簡稱“中國華融”,2799.HK)大連市分公司存在未盡職審查非金融機構不良資產收購債權真實性的違法行為。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條的規定,中國銀行保險監督管理委員會大連監管局對其處以罰款人民幣五十萬元。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定:銀行業金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,並處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規則的;

(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

以下為處罰原文:

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