羅平鋅電環保問題涉嫌信披違規 董監高20人被調查

　　含鉛廢渣處理不到位涉嫌信披違規 羅平鋅電董監高20人被調查

　　每經記者 謝巨集辰 每經實習編輯 徐 斐

　　7月3日早間，羅平鋅電公告稱，包括公司董事長楊建興、總經理李尤立、董事會秘書喻永賢等在內的共計20名董監高人士被證監會立案調查。

　　這是羅平鋅電因環保問題“觸雷”後的事件最新進展。近日被生態環境部發文批評環保問題後，羅平鋅電即被證監會因信批問題立案調查，楊建興暫停履職。

　　此次公司多名董監高被立案調查會對羅平鋅電造成怎樣的影響？上海明倫律師事務所王智斌律師向《每日經濟新聞》記者指出，具體影響還需等待證監會的最終認定結果。

　　信披違規或因環保問題

　　據羅平鋅電公告，此次被證監會立案調查的董監高人士共計20人，其中還包括公司原董事洪鞏堤、原獨立董事朱德良。

　　此次公司董監高被立案調查源於羅平鋅電環保問題被批。6月20日晚及6月21日早，《人民日報》、生態環境部分別對羅平鋅電的環保問題進行報導或發文通報。通報顯示，曲靖市曾於2016年12月制定整改方案並提出：“2018年底前完成羅平鋅電10萬噸含鉛廢渣無害化處理。”但在實際工作中，上述處理沒有落實到位。

　　6月21日，羅平鋅電收到證監會《調查通知書》，因涉嫌資訊披露違法違規，證監會決定對羅平鋅電進行立案調查。

　　雖調查通知書未透露公司被調查的具體原因，但市場普遍認為與羅平鋅電的環保問題有關。6月22日，深交所官方微信發布消息稱，從嚴監管環保資訊披露，嚴肅處理羅平鋅電違規行為。深交所表示，獲知上述資訊後，第一時間采取監管措施，向羅平鋅電發出關注函，督促其立即自查前期環境資訊披露情況、是否存在環保資訊披露違法違規情形；提醒羅平鋅電加快整改並及時披露有關進展，認真履行資訊披露義務。

　　6月26日，在對深交所關注函的回復中，羅平鋅電稱由於該環保整改事項要求在2018年底前完成，原預計整改過程不會對生產經營產生重大不利影響，因此公司未就相關事項進行披露。

　　羅平鋅電回復函還披露，其因工作人員疏忽，未在2016年半年報和2016年年報中就子公司因環保問題被罰款進行披露。

　　實際上，深交所在前期對羅平鋅電2017年年報的審查過程中，就已關注到其未按照相關規定履行信披要求，在向羅平鋅電發出的年報問詢函中，深交所就要求其進行補充披露，但截至6月22日尚未收到回復。

　　多家上市公司披露獨董被調查

　　立案調查對羅平鋅電的影響取決於證監會最終的認定結果。王智斌告訴《每日經濟新聞》記者，按照立案調查流程，在證監會調查完成後，將先出具行政處罰通知書，其中內容包括立案調查的初步結論；此後，證監會將出具正式的處罰決定。

　　王智斌進而指出，被立案調查對上市公司的影響主要在兩個方面：一方面是在立案調查期間，上市公司不能進行增發、募集資金等；另一方面，如公司最終被認定構成虛假陳述，則可能面臨投資者的索賠訴訟。

　　此次立案調查包括多名羅平鋅電原獨董及現獨董，而部分人士又在其他上市公司任職，因此多家上市公司亦進行了披露。

　　7月2日晚，金鴻順（603922，SH）公告稱，公司獨立董事蔡慶輝因羅平鋅電涉嫌信披違法違規被證監會立案調查。7月3日，雲內動力（000903，SZ）披露，公司獨董朱德良因相同原因被證監會立案調查。

　　記者注意到，其余兩名涉事獨董也與多家上市公司有關聯。華一新曾任雲鋁股份（000807，SZ）獨董職務；朱錦余自2001年起擔任上市公司獨立董事，曾任馬龍產業（600792）、雲煤能源（600792）、沃森生物（300142）、西儀股份（002265）、川金諾（300505）獨立董事，現兼任羅平鋅電、馳巨集鋅鍺（600497）、雲南城投（600239）、華能水電（600025）、雲南陸良農村商業銀行（非上市）獨立董事。

　　據了解，上述被立案調查一事或對涉事獨董造成影響。王智斌表示，如涉事獨立董事被證監會認定構成個人責任包括出具市場禁入等處罰措施，將影響其在其他上市公司任職。

　　7月3日，記者多次致電羅平鋅電方面，公司證券部工作人員稱，“（對外部門工作人員）可能在整改現場或開會”。而其對外部門電話一直無人接聽。

責任編輯：李思陽