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ICO處境艱難,美國SEC監管政策引發討論

文/林君

來源/31QU整理自網絡

近日,美國證券交易委員會(SEC)官方傳出消息,此前被美國SEC禁止、涉嫌推出欺詐性ICO的AriseBank公司的兩位前高管已被聯邦法院下令支付近270萬美元,同時,兩人被禁止擔任上市公司高管或董事,以及參與數字證券發行。

今年以來,SEC多次對違規ICO項目進行處罰,美國區塊鏈項目融資迎來艱難時刻。

加密對衝基金 Pantera Capital Management 對此評論稱,其 ICO 基金投資的區塊鏈和數字貨幣項目中,約有 25% 可能違反了美國證券法,並可能不得不向投資者退還資金。

該基金高管稱:“雖然我們認為自己的投資組合中絕大多數項目不會受到影響,但我們基金資本中約有 25% 投資在不適用法規 D 或法規 S 的情況下出售給美國投資者。如果這些項目被認為是證券,SEC 的立場可能會對他們造成不利影響。”

面對嚴峻的監管環境,近日美國聯邦存款保險公司(FDIC)前主席Sheila Bair也刊文表示,美國證券交易委員會(SEC)的一個角色是確保投資者資金安全,這涉及制定反操縱政策。但是,SEC錯誤地將加密資產單獨列為易受操縱和黑客攻擊事件影響的資產類別。

他認為,相反,SEC應該評估加密交易所交易產品(ETP)提供的安全機制是否滿足最低要求。比特幣不能免於操縱,因為其流動性有限,只有少數人擁有目前供應的大部分比特幣。為了增加流動性,市場希望增加機構投資者的湧入,這一過程需要得到SEC對加密ETP的批準。但是,ETP的價格昂貴,這意味著只有公司和高淨值個人投資者才能使用它,這些群體不像散戶投資者那樣易於操縱。

今年10月,SEC叫停了加密貨幣初創公司Blockvest LLC的ICO。但是11月28日,加利福尼亞州法官Gonzalo Curiel表示,Blockvest LLC的ICO本質上不是一種證券,至少美國SEC未能證明其有美國法律規定的證券特徵。

最後,法官認為美國SEC沒有理由頒布禁令。

有媒體統計,從今年8月至今,SEC至少公布了12起ICO相關處罰與審查事件。

處罰的對象覆蓋面廣,其中有3個加密貨幣交易平台,3個涉嫌欺詐性ICO的企業,2個進行ICO項目的公司,2個提供資產管理的公司或基金以及一起對個人的訴訟、一個區塊鏈概念公司。據統計,這些處罰事件中,處罰金額均在3萬美元至300萬元美元之間。

面對嚴厲的ICO監管環境,加上近期低迷的加密貨幣市場行情,美國的區塊鏈初創企業或將迎來艱難時刻,如何尋找新的出路,或將成為接下來團隊的核心問題。

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