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監管層明令券商嚴查非法配資風險

“3·15”前夕,資本市場風險防範工作做在前頭。

近日,監管層要求券商嚴格防控風險,不得為非法場外配資提供任何便利。此外,包括廣東、浙江、山東等地方證監局相繼召開轄區合規風控座談會,要求轄區證券機構不得與各類配資機構合作。

此前,《國際金融報》記者調查發現,隨著近期A股市場逐漸回暖,場外配資死灰複燃,“10倍杠杆”等宣傳語“重現江湖”。

那麽,在“3·15”來臨之際,監管層三令五申加強監管,要求嚴查場外配資,目前配資公司業務是否停止?證券公司對於監管執行情況如何?

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“3·15”常規動作?

“我們公司提供配資服務的是自有資金,目前相關監管政策對我們沒有影響。並且我們沒有接到相關通知,也沒有從合作方收到任何類似的通知。”一家配資公司的相關人士對《國際金融報》記者表示。

今年以來,監管層連續表示密切關注場外配資風險,不過,記者在調查多家配資公司後發現,絕大多數配資公司相關業務照常進行,並未受到多大影響。

“配資是股市發展的自然產物,已經存在很多年了。”一位配資公司人士向記者振振有詞地說,“每個行業都有他存在的意義,很多股民是需要配資的,有需求自然有市場。”

上述配資公司人士向記者介紹,監管層主要打擊的是洗黑錢、虛假交易、內幕交易等套利行為,“而配資屬於民間借貸,在政策監管上是安全的”。

“只要股市還開,配資行業就一定會存在,兩者息息相關。”甚至有配資公司業務經理向記者斬釘截鐵地表示。

而當記者以投資者身份詢問最近監管層稱要嚴查場外配資風險時,“每年的‘3·15’都這樣,都成為常規動作了。”配資公司相關人士沒有刻意回避,而是安撫記者道,“如果您這邊確實有這方面的顧慮,建議可以先避開可能的風險,等風頭過了,再來考慮參與配資。”

當記者提出如果監管加強,配資公司與券商的合作會不會中斷時,上述配資公司人士回復說:“我們跟三家大券商合作很久了,所以不會有任何問題的。”

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大券商“躺槍”

在調查過程中,當記者提出其業務開展的正規性以及合作平台的可靠性時,多家配資公司都表示,自己與國內多家大型券商有著長期而穩定的合作,且直接報出了多家合作券商的名稱。

但當記者逐一向這些證券公司核實時,他們都否認與任何場外配資公司有合作關係,認為“配資公司只是想搭車”。

“哈哈,我們在配資公司那邊這麽有‘江湖地位’麽?我們自己都不知道啊!”某家大型券商相關人士表示,配資公司所言純屬無稽之談,“可能是樹大招風吧,配資公司覺得大型券商是很好的信用背書,實際上並沒有(合作)那回事。”

另一家大型券商相關人士表示:“我們名氣大,影響力大,市面上配資公司說與我們有合作關係,都是冒充的。”

同時,受訪券商人士表示,公司近期也關注到A股場外配資亂象,並且積極主動配合監管層進行場外配資風險排查。

據了解,日前,已有券商拿出交易接口的整體運行方案,交易系統接入的技術準備工作已基本完成,在速度和穩定性上下足工夫的同時,也更注重安全風控,牢牢把關,不讓場外配資有機可乘。

“多年以來,我們公司高度重視場外配資風險監控,並且積極配合監管層。”某大型券商相關人士告訴記者,“目前我們已經有成體系的防範場外配資風險的措施。如事前,會有充分的盡調和審核,始終都有把控。全方位的專業審核、指標監控及IT防禦措施等,確保建立一堵行之有效的防火牆。”

據介紹,2015年,因某明星事件影響極其惡劣,監管層堅決清理線上配資。“此前,配資公司借助私募等通道,通過系統與券商對接,券商報單到交易所,如此的合作方式幾乎成為常態。”某券商內部人士向記者表示。

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提前防範風險

據記者進一步了解,監管層持續密切關注場外配資風險,並嚴格排查相關風險,在對投資者保護與市場秩序維護上,可謂用心良苦。

有消息指出,監管層此次繼續堅決切斷非法場外配資的活路,其中有一個重要考慮便是“深刻反思並吸取2015年市場異常波動的教訓”。

實際上,此前為了清理場外配資,證監會在2015年發布了多項舉措,要求各家券商對“利用信息系統外部接入開展違法證券業務活動”進行清理,核心是要清理違法違規的配資账戶。隨後,對涉及配資業務的恆生電子、同花順、銘創公司,及多家券商開出了罰單。

3月14日上午,國泰君安證券研究所所長黃燕銘在其最新發布的策略觀點中,對於監管層近期排查場外配資風險也給出“早作防範,有利市場健康運行”的評價。

黃燕銘表示,2015年的清查配資選在了股市泡沫極高的時刻,當時股票持有人的微觀結構已經惡化,清查配資成為股市崩塌的導火線。但是現在整個市場杠杆的程度並不高,排查配資並不會傷害市場。吸取2015年的教訓,監管部門及早防範配資風險,這對市場的健康運行是有利的。

記者 劉新余

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