華夏時報記者 麻曉超 陳鋒 北京報導
“2016年證監會稽查找到我後，我就把所有的證券账戶都清倉了，盈利後這些錢，我都給我媽買理財了……”這是被告人李迪的認罪自述。
內幕交易長達4年，直到2016年才被稽查部門發現，2018年才被公訴，李迪採用的何種手段得以“隱匿行蹤”如此之長？
李迪的相關違法行為被公訴機構指出“情節特別嚴重”，但法院最終對其適用了緩刑，原因又是什麽？
用海外親戚作掩護
北京法院審判信息網日前披露了一起內幕交易案的判決文書。該案由北京市第二中級人民法院審理，被告李迪，男，1979年生人，2012年7月至2016年3月在某資產公司權益投資部任職。
裁判文書未披露李迪所在公司的具體名字，但相關證據描述項下有該公司“系由XX保險公司與XX實業公司共同發起、經保監會批準設立的保險資產管理公司”的描述。
文書還顯示證監會出具過針對李迪違法犯罪問題的文件。但《華夏時報》記者用“李迪”二字在證監會官網檢索，未發現相關內容。
李迪2011年3月進入某資產管理中心，即前述某資產公司的前身，2012年該某資產公司成立，李迪在權益投資部擔任投資經理，2013年6月升任副總經理，2016年升任總經理。
“（在此期間我的）工作職責方面基本上沒有變化，工作職責是管理公司授權我管理的證券账戶進行股票交易。”李迪稱公司是投資經理負責製，自己管理自己的账戶，沒有相互交叉。
李迪任職期間管理過“XX分紅”、“XX萬能”投資組合下面的具體账戶，投資權限從剛入職的幾千萬元到離職前的1個多億。
根據北京市人民檢察院第二分院指控，李迪在負責管理上述账戶期間，利用管理账戶而掌握的有關投資股票的名稱、數量、交易價格以及買賣時點等方面的信息，違反規定，使用其實際控制的“李某1”、“李某2”、“李某3”三個證券账戶，先於或同期購買相同股票，累計趨同交易股票245隻，趨同成交金額約18億元，從中獲利約2061萬元。
李迪得以“隱匿行蹤”的手段之一，是用海外親戚的身份作掩護。
前述“李某1”的账戶注冊主體是李迪的大舅，在美國定居，“李某2”是其小舅，“李某3”是其表妹。
“之所以使用他們的證券账戶是因為公司有明確規定，用自己或者直系親屬的證券账戶交易股票需要報備。當初我跟他們說我想借用他們的账戶交易股票，由於都是親戚，而且他們也不用，就將账戶借給我了。”李迪稱。
被判三年緩刑五年
李迪2016年5月辭職。
從離職的時間點上看，可能與內幕交易被發現有關。判決書中記錄了李迪這樣的自述：“2016年證監會稽查找到我後，我就把所有的證券账戶都清倉了，盈利後這些錢，我都給我媽買理財了。”
但實際上，在2012年至2016年期間，李迪還用證券账戶盈利的資金交了120萬元的購房保證金。
“我購買的房子位於海澱區雲會裡遠流清園X號樓X層XXX，房產總價1210萬元。資金來源有父母的300萬元，從朋友那借的300萬元，現在已還請，銀行貸款500萬元，已經還清了60萬元。”李迪稱。
一個值得關注的點是，李迪內幕交易於2016年被證監會稽查發現，當時並未自首，而是將獲利給了其母親，直到2018年2月11日才因涉嫌利用未公開信息交易罪被羈押，而且，根據裁判文書，是因為李迪“自動投案”。
在這一年多的時間裡，是什麽讓李迪態度轉變，決定自首？裁判文書未披露。《華夏時報》記者查詢證監會、銀保監會官網，未發現相關信息。
北京市第二中級人民法院最終對李迪判處有期徒刑三年、緩刑五年，並處以罰金人民幣2150萬元，在案凍結扣押的約2061萬元作為違法所得給予沒收，余款連同在案查封的李迪名下北京市海澱區雲會裡遠流清園X號樓X層XXX的房產一套的變價款（扣除銀行貸款）並入罰金項執行，上繳國庫。
法院稱，李迪的相關違法行為“情節特別嚴重”。
一位提供資本市場法律谘詢服務的律師向《華夏時報》記者表示，該案中，法院所指的“情節特別嚴重”，應該是按證券內幕交易成交額認定的，一般成交額在250萬元以上的，就會被認定為情節特別嚴重，最高可判10年有期徒刑。
不過，《華夏時報》記者注意到，根據裁判文書，該案的公訴機關，北京市人民檢察院第二分院向法院建議，鑒於李迪有自首情節，並願意認罪、認罰，可以適用緩刑。
法院最終同意了公訴機關的建議，前者在判決中稱，李迪“主動投案並能如實供述犯罪事實，具有自首情節，且能認罪悔罪，自願適用認罪認罰制度，並在本院審理期間主動預交罰金，同時鑒於宣告緩刑對其所居住社區沒有重大不良影響，故依法對其減輕處罰並適用緩刑”。
《華夏時報》記者隨機對比了近幾年發生的幾起類似的內幕交易案的判罰發現，有的法院給予了緩刑，有的沒有給予緩刑。
比如，2018年6月5日，北京市第二中級人民法院對楊丙卿內幕交易案的判罰，也是有期徒刑三年、緩刑五年。
但是，2017年12月29日，北京市第二中級人民法院對胡拓夫內幕交易案的判罰，最終是給予了七年有期徒刑，沒有緩刑。
記者注意到，該案的裁判書顯示公訴機關沒有給出可以適用緩刑的建議，法院雖然考慮了有自首、部分退贓、認罪和悔罪等情節，但僅給予了從輕處罰的判定。
香港九龍灣馬來街興發大廈15樓D室