中新經緯客戶端3月27日電 據“證監會發布”官方微博消息，關於華創證券電話會議嘉賓遭質疑事件，證監會27日發布聲明稱，已完成相關調查核實工作。3月27日，貴州證監局依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監管措施，對華創證券采取出具警示函的行政監管措施。自被采取措施之日起3年內，潘文韜不得擔任與證券期貨投資谘詢業務相關的職務或實際履行相關職責。
證監會資料圖 中新經緯攝
關於華創證券電話會議嘉賓遭質疑事件，此前證監會稱已啟動調查核實程序，針對目前進展如何，證監會表示，已完成相關調查核實工作。
經查，潘文韜作為華創證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發布調研紀要，以及知曉相關“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動並邀請該“專家”在電話會議上發言等問題，違反了證券期貨投資谘詢人員應以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度提供投資谘詢服務等相關規定。華創證券對投資谘詢業務管理不到位，內部審核程序未能及時發現上述問題，違反了合規管理有關規定。2020年3月27日，貴州證監局依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監管措施，對華創證券采取出具警示函的行政監管措施。自被采取措施之日起3年內，潘文韜不得擔任與證券期貨投資谘詢業務相關的職務或實際履行相關職責。
證監會強調，證券中介機構及其從業人員誠信合規、勤勉盡責是行業發展之基，直接關係投資者合法權益和市場正常運行。全行業應當以此次事件為戒，對照自查自省，築牢珍惜職業聲譽、恪守職業道德的思想防線，扎緊合規內控“籬笆”，把踐行“合規、誠信、專業、穩健”理念融入業務全過程，以良好的文化積澱促進機構行穩致遠和行業高質量發展。
事件回顧：
2月19日晚間，華創證券研究所傳媒組電話會議因邀請了假高管遭到真董秘“現場打假”，隨後引發市場熱議。
根據現場錄音，華創證券分析師潘文韜邀請到“陳總”來做業績分析，結果被星期六子公司遙望網絡董秘馬超“打假”，稱“遙望中層以上就沒有姓陳的”，並指出這並非第一次發生了。
資料顯示，潘文韜為同濟大學經濟學碩士，曾任職於國金證券，2017年加入華創證券研究所。
2月20日，華創證券對此發布聲明稱，2月19日晚20：00，華創證券研究所傳媒研究小組舉辦面向機構投資者的行業交流電話會，主題是MCN行業概況和業務模式等。邀請曾擔任遙望網絡“微小盟”平台產品經理的顧晨某，但公司相關責任人員並未掌握和核實其已從遙望網絡離職的情況。已經責令研究員停職並啟動問責機制，強化內控管理，對此次事件造成的不良影響特以致歉。
2月21日，證監會對上述事件發布回應稱，已啟動對此事件的調查核實。經核實相關機構和個人存在違法違規行為的，將依法依規予以嚴肅處理。(中新經緯APP)
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