員工大規模離職，這家公司私募銷售業務被緊急叫停

中國基金報記者 汪瑩

新年第一家！又有基金銷售公司的私募基金募集業務被叫停。

1月21日，中國證券投資基金業協會開出罰單，暫停北京錢景基金銷售有限公司的私募基金募集業務。

根據公告，由於錢景基金銷售公司沒有履行報送資訊的會員義務，中基協認為其在內控機制和人員管理方面存在較大隱患。

內控機制存隱患

私募基金募集業務兩度被叫停

中基協稱，近日，錢景基金銷售公司被發現沒有按照要求將公司及高管資訊在協會系統中填報，從業人員出現了較大規模離職情況。

基於此並綜合考慮相關因素，中基協認為其沒有履行報送資訊的會員義務，在內控機制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開展私募基金募集業務的要求。因此決定暫停其私募基金募集業務，直至整改完畢並現場驗收合格。

中基協要求錢景基金銷售公司自收到決定之日起，立即停止私募基金募集活動，暫停業務期間不得從事下列活動：簽訂新的銷售協定、宣傳推介基金、發售基金份額（權益）、辦理基金份額認/申購（認繳）。

值得注意的是，錢景基金銷售公司的私募基金募集業務並不是第一次被叫停。2017年11月，錢景基金銷售公司被北京證監局出具了暫停基金銷售業務6個月的監管決定書。

當時，中基協據此認為其在內部控制、資訊安全等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業務要求。時隔1年多，錢景基金銷售公司再次因內控機制缺失等問題被中基協處罰。

盛大集團、銀河投資等是其機構股東

天眼查資訊顯示，北京錢景基金銷售有限公司於2012年11月成立，注冊資本2000萬元，法定代表人趙榮春，由北京財智聯合理財顧問有限公司100%控股。

公開資訊顯示，財智聯合理財公司成立於2005年，是一家私募基金管理公司，2014年10月31日在中基協登記備案為私募股權、創業投資基金管理人，旗下備案29隻私募基金。

財智聯合理財公司共有9位股東，除了5位自然人還包括：上海遊嘉股權投資基金合夥企業（有限合夥）、鎮江銀河投資創業有限公司、北京華山弘業股權投資基金（有限合夥）、珠海久銀股權投資基金管理有限公司。

其中，上海遊嘉股權投資基金合夥企業（有限合夥）是盛大集團旗下投資公司所備案的一隻私募股權基金，最終實際控制人為盛大集團創始人陳天橋。

而鎮江銀河創業投資有限公司的大股東為銀河投資，珠海久銀股權投資基金管理有限公司則是新三板掛牌私募久銀控股的全資子公司。

監管趨嚴，多家基金銷售機構被罰

近年來，隨著私募基金行業監管趨嚴，多家基金銷售機構的私募基金募集業務因違規被叫停。

自2017年11月以來，中基協已開出6張罰單：2017年深圳新華信通資產管理有限公司、深圳前海匯聯基金銷售有限公司2家被罰，2018年尚智逢源（北京）基金銷售有限公司、浙江金觀誠財富管理有限公司、上海利得基金銷售有限公司3家被罰。

北京錢景基金銷售有限公司則領走了2019年第一張罰單。據基金君梳理，這些公司所涉違規行為主要集中在內部控制、員工資質及管理、投資者適當性管理、經營管理等方面，尤其內部控制風險普遍存在。

不只中基協，近年來監管部門對於基金銷售機構的合規性要求趨嚴。浙江金觀誠基金銷售公司就因內控方面的諸多問題和風險，一年內被監管點名4次，其基金銷售業務近日被繼續暫停1年。

統計顯示，2018年，至少11家基金銷售機構收到來自地方證監局、銀監局及中基協的罰單，其中包括6家第三方基金銷售平台，此外銀行類基金銷售機構也是整治重點。

對於基金銷售違規，有業內人士分析認為目前處罰警示並不少，但多屬於事後，未來應加大事前和事中監管力度。比如事前從牌照、股東資質及是否具備基金銷售能力等方面進行考察，更重要的是在事中利用技術手段提升監管能力，及時發現銷售中存在的問題。