據《華爾街日報》消息，當地時間本周二，美國證券交易委員會（SEC）向“加密資產管理公司（Crypto Asset Management，以下簡稱CAM）”及其創始人蒂莫西·恩尼金（Timothy Enneking）發出了停業令和20萬美元罰款。這是SEC自上月拒絕9起比特幣ETF申請後，對加密貨幣領域展開的又一行動。
SEC表示，CAM“故意”違反美國證券法，規避了與持有證券交易相關的注冊要求，實際上其從未注冊為投資公司，並還一度標榜自己是“美國第一隻受監管的加密資產基金。《華爾街日報》報導中稱，此案是SEC首次針對管理加密貨幣資產的基金做出處罰，這標誌著SEC對加密貨幣的打擊範圍已從加密貨幣本身發展到了那些投資於加密貨幣的人和機構。、
未注冊+違法 CAM被停業並罰20萬美元
《每日經濟新聞》記者注意到，SEC在之前就曾表示，比特幣和以太幣並非證券，只有首次代幣發行（ICO）才屬於證券，也同樣被納入了相關證券法的監管範圍。儘管如此，監管機構也曾多次對ICO中的欺詐行為進行了打擊，並反覆向散戶投資者強調其中的投資風險。
資料顯示，CAM這家總部位於加州拉霍亞（La Jolla）的基金在2017年年底時曾管理著3700萬美元的資產，並為高淨值的個人和機構投資者管理加密貨幣和“相關資產”的投資組合。需要指出的是，也正是在去年年底，以比特幣和以太幣為首的眾多加密貨幣曾瘋長，並達到高點。據SEC，CAM通過其網站、社交媒體账戶和傳統媒體管道的宣傳，從44名投資者（主要是個人投資者）那裡籌集了360萬美元。
SEC表示，儘管60歲的創始人恩尼金成立和管理了其他專注於加密貨幣技術的私人基金，並且其中一家是專注於東歐的私人基金，但他“從未以任何身份在歐盟委員會注冊過。”
檔案顯示，在與監管機構聯繫後，CAM停止了ICO，並向投資者提出了回購計劃。恩尼金也同意SEC對其基金停業和20萬美元的處罰，但既未承認也沒有否認SEC對他管理基金的調查結果。
CAM在接受CNBC採訪時表示，這是“舊新聞了”，相關的事件在去年年底就發生過。恩尼金還強調稱，沒有任何投資者因此蒙受損失，並且CAM正全力配合SEC的調查。“自從SEC通知我們，稱他們對我們網站上的兩段內容表示擔憂後，很快我們就完全遵守了SEC的相關規定。”恩尼金表示。
同日另兩家公司受到類似處罰
此外，SEC在當地時間周二還針對未注冊的加密貨幣經紀商TokenLot發布了單獨的命令。據SEC，TokenLot自稱是“ICO超市”，不僅違反了證券法，還沒有注冊。TokenLot隨後也同意向SEC支付超過50萬美元的罰款，但同樣並未承認或否認SEC的調查結果。
不僅如此，TokenLot的兩位創始人——28歲的萊尼（Lenny Kugel）和27歲的伊萊·李維特（Eli Lewitt）同樣接受被禁入市場三年的處罰。目前，兩人的律師拒絕對此事置評。
《華爾街日報》的一項調查發現，數以百計的加密貨幣產品已經顯示出存在欺詐的跡象，其中包括抄襲而來的投資者檔案、保證投資回報的承諾，以及冒牌的高管團隊等等。SEC今年也設立了一個網站，兜售一款名為“Howeycoin”的假ICO，目的是為了警告投資者他們可能很容易受到類似ICO的詐騙。
《每日經濟新聞》記者還注意到，儘管對CAM和TokenLot均進行了不同程度的處罰，但SEC並未透露這兩起案件涉及哪些代幣或加密貨幣，因此外界也無法判斷SEC到底如何界定加密貨幣與證券。SEC認為，一部分加密貨幣之所以能被稱為證券，與這些代幣的市場推廣、行銷方式，以及它們賦予投資者的權利息息相關。
SEC表示，TokenLot在2017年7月至今年2月期間一直在營業，並接受了超過6000名投資者的訂單，執行了2100份在早期銷售的ICO訂單，並因此賺取了11.2萬美元的傭金。不僅如此，SEC還透露，TokenLot還從二級市場象徵性交易中獲利了約23.2萬美元。
TokenLot在公司的官網上也表示，“由於加密貨幣領域的監管格局不斷變化，”公司已經關閉，通過公司購買代幣的投資者可以申請退款。
“美國證券法保護投資者，讓經紀人、交易商和其他把關人接受SEC的監督，包括那些提供ICO和數字代幣二級市場交易的機構，”SEC執法部門的聯席主管史蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian）在接受彭博社採訪時表示。
《每日經濟新聞》記者注意到，SEC在當地時間周二對前述兩家機構作出處罰後，後續可能還會有更多與加密貨幣有關的案件。一名執法官員在今年5月份曾對美國國會表示，SEC當時就有“數十項與加密貨幣有關的調查正在進行。”
另據路透社報導稱，同日，美國金融業監管局（FINRA）還指控Rocky Hill Ayre所有者蒂莫西·艾爾（Timothy Ayre）在出售和行銷數字資產HempCoin後，犯有證券欺詐行為。FINRA表示，HempCoin儘管得到了Rocky Hill Ayre的支持，但艾爾沒有將該代幣注冊為證券。此外，在2016年至2017年期間，投資者總共“挖”了逾8100萬枚HempCoin，並在C-Cex和Yobit加密貨幣交易所進行交易。
報導中稱，艾爾同樣可能面臨停業和罰款的處罰。艾爾的律師富蘭克林·奧格勒（FranklinOgele）表示，因為尚不清楚HempCoin是否可以被視為一種證券，他們計劃對這些指控進行抗辯。
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每日經濟新聞
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