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監管層強力護駕新三板改革 保薦項目狀況須15天報送一次

箭在弦上的新三板市場改革及具體項目可能面臨的問題,正在被監管部門高度關注。

21世紀經濟報導記者從多家券商人士處獨家獲悉,全國股轉系統中介業務部向保薦券商2020年1月17日當天發布通知,要求各家主辦券商須定期報送新三板改革項目進展情況。

根據通知要求,主辦券商須自1月17日起,直到首批公開發行保薦項目在精選層掛牌期間,每半個月報送一次,即分別在每月5日、20日前分別報送截至上月末,當月15日的項目進展情況和數據。值得一提的是,1月15日的數據,主辦券商需在1月21日前通過系統完成報送。

在報送內容上,將包括兩個方面,一是公開發行保薦項目儲備及進展情況,二是掛牌+定向發行+進入創新層項目的儲備和進展情況。

本報記者獲得的報送格式表顯示,公開發行保薦的項目報送信息除基本信息外,還包括立項日期、完成輔導驗收日期、內核日期、預計申報日期等進度信息,同時需注明項目上存在的困難和問題;而掛牌+定向發行+創新層儲備項目上,還需注明發行人近兩年的營業收入和淨利潤等財務信息。

股轉系統在通知中強調,此舉是為了保障新三板改革工作順利進行,及時了解主辦券商有關項目進展情況和業務開展中存在的困難和問題,便於股轉系統做好改革服務工作。

無論從開辟精選冊、放開新三板向非特定合格投資者的公開發行,到鬆綁定向發行35人上限的天花板,再到調低新三板的投資者適當性金額門檻,證監會和股轉系統的諸多舉措,已足見其對護航此次市場改革的決心和力度。

“會裡和股轉系統都非常重視這次改革,因此需要及時掌握參與改革項目的情況,這個報送要求是強製的,如果未按通知定期報送,會被采取相應的監管措施。”一位接近股轉系統的券商人士透露。據通知規定,未按時或未按要求報送的主辦券商,將被記錄執業質量負面行為。

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