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重磅!整治更新 廣東、雲南等地收緊私募工商注冊

  (圖片來源:全景視覺)

  經濟觀察報 記者 老盈盈 李明最近想在廣州注冊一家私募基金公司,他在廣州工商局“商事登記自助服務系統”登記勾選“受託管理私募證券基金”一項的時候,該系統彈出對話框“重要提示:您選擇的‘受託管理私募證券基金’屬於保留前置許可事項,從事該經營項目需要在領取許可檔案後才能領營業執照”。

  這令李明很納悶,早在2016年底廣州已經放開了私募基金的工商登記注冊,不需要再前置申請,他找人打聽這事,終於在廣州工商局確認,申請私募基金注冊收緊了。

  不僅在廣州,據經濟觀察報記者了解,廣東省下發通知嚴禁新增P2P網貸機構,浙江寧波、雲南等地也暫停了“私募基金”、“資產管理”、“股權管理投資基金”等字樣機構的注冊申請,問及原因是目前處於對這些機構的清理整頓期。

  多位私募人士和律師認為這跟最近P2P、私募風險事件頻發有關。有私募人士認為部分違規P2P和私募存在違約、失聯情況,對國內金融市場秩序造成了惡劣影響,政府層面出手對於從最前端的工商注冊階段進行監管在一定意義上來講合情合理;但是P2P和私募還是應區別對待,應鼓勵真正的私募特別是投資於新興產業、促進產業更新、新舊動能轉換的私募股權投資行業的發展,不能完全一刀切。

  最後一塊“淨土”收緊政策

  8月22日,市場上流傳著一則消息稱,8月16日廣東省工商局接到了廣東省互聯網金融風險專項整治工作長官小組辦公室發布的《關於嚴禁新增P2P網貸機構的通知》(下稱《通知》),要求立即在全省範圍內繼續暫停注冊名稱和經營範圍內包含“交易所”、“交易中心”、“金融”、“資產管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“財富管理”、“股權管理投資基金”、“網貸”、“網絡借貸”、“P2P”、“股權眾籌”、“互聯網保險”、“支付”等字樣的注冊申請(持有金融管理部門批準檔案的除外,具體按照批準檔案開展注冊登記)。

  經濟觀察報記者致電廣東省工商局求證,廣東省工商局辦公室相關負責人表示上述消息屬實,至於暫停的原因應向廣東省金融辦谘詢,因為是金融辦要求工商局這麽做的。記者此後致電廣東省金融辦,但截至發稿前,電話未獲接通。

  廣州市互聯網金融協會會長方頌對經濟觀察報記者表示,2016年P2P專項整治以來P2P網貸機構已經不允許新增的,工商注冊早就凍結了。

  此次《通知》影響最大的並非P2P機構,而是希望注冊帶有“資產管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“財富管理”、“股權投資基金”字樣的機構,而這些機構通常就是私募機構。中基協《私募基金登記備案相關問題解答(七)》要求,私募基金管理人的名稱和經營範圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣,對於名稱和經營範圍中不含上述相關字樣的機構,將不予受理登記申請。已登記私募基金管理人應按照上述要求進行整改,下一步協會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。因此暫停注冊“資產管理”“基金管理”類公司無疑是對私募關閉了大門。

  而在8月21日,市場傳出消息稱廣州市工商行政管理部門全面暫停私募基金機構的工商注冊登記,具體放開注冊時間待定。記者致電廣州工商局得到的回復是廣州市全市已經不能注冊了,但是可以向廣州金融工作局申請前置審批,得到金融辦的相關許可證可向工商局申請注冊。“私募拿到許可證的難度非常大。”盈科律師事務所私募基金與投資法律事務部主任賀俊對經濟觀察報記者表示。

  廣州曾經是北上廣深等一線私募聚集區域的最後一塊可注冊私募公司的“淨土”。2016年年初起,國家開展互聯網金融風險專項整治,全國多地尤其是北京、上海、深圳、廣州等一線城市都一度暫停了私募基金的工商登記,而同年10月在其它城市依然關閘的背景下,廣州率先放開注冊。當時檔案指出股權投資企業、股權投資管理企業、創業投資企業、天使投資企業和私募證券投資管理企業等可直接在工商部門辦理營業執照,不設定前置審批,在取得營業執照的30日內需在廣州股權投資行業協會、廣州風險投資協會的指導下辦理私募投資基金管理人備案、私募投資基金登記或創業投資機構備案工作。

  風險事件頻發致多地收緊

  除了廣東收緊注冊之外,當記者以“目前還可以注冊帶有‘資產管理’、‘理財’、‘基金’、‘基金管理’、‘投資管理’、‘財富管理’、‘股權投資基金’字樣的金融機構’”的問題向各地工商局谘詢時,得知全國也有其它區域暫停了相關注冊工作。寧波市工商局明確向記者表示,金融辦正在對這些企業進行排查,類金融和私募機構的注冊工作已經全部暫停。“都不做了。”雲南省工商局注冊登記處室的相關負責人告訴記者,原因則是目前處於清理整頓期,所以對帶有“資產管理”“基金管理”類公司注冊工作都暫停。

  多位業內人士和律師認為這跟最近P2P和私募風險事件頻發有關。

  國家互聯網金融風險分析技術平台數據顯示,截至2018年6月30日,我國在運營的P2P網貸平台共2835家,其中,2018年上半年新增36家、消亡721家。

  除了P2P外,近期私募機構風險事件也頻頻發生。據公開資訊數據統計,自2015年11月23日發布第一批失聯私募機構名單以來,失聯私募數量已增至482家,其中的135家機構已被注銷登記;有10家機構已自行申請注銷登記。今年以來,中國證券投資基金業協會已發布6批次共170家擬失聯私募機構名單,以及三批次共41家因失聯被注銷的私募基金管理人名單。除此之外,市場上也頻現部分私募機構實控人失聯情況。8月8日,中國證券投資基金業協會發布第二十三批擬失聯私募機構公告,包括北京鋒創財富投資基金管理股份有限公司、亞洲掘金投資管理(北京)有限公司在內的共7家私募機構被監管拉入擬失聯黑名單。

  賀俊對經濟觀察報記者表示,基於部分違規P2P網貸機構和私募基金管理機構存在違約、失聯情況,對國內金融市場秩序造成了惡劣影響,進而進一步影響了私募基金行業正常發展,政府層面出手對於從最前端的工商注冊階段進行監管在一定意義上來講是合情合理的,但是對此通知發文表述確實有待商榷,有將注冊名稱和經營範圍中包含有“資產管理”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“股權投資基金”等字樣的申請注冊機構都列入了“P2P網貸機構”的範疇容易令人誤解。

  “私募行業特別是私募股權投資行業對我國實體經濟的發展起到了實質性的促進作用,P2P和私募應區別對待,應鼓勵真正的私募特別是投資於新興產業、促進產業更新、新舊動能轉換的私募股權投資行業的發展。”從事私募研究的中募網絡科技(北京)股份有限公司董事長徐繼金對經濟觀察報記者表示。

  (應採訪者要求,李明為化名)

責任編輯:石秀珍 SF183

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