宏圖高科及其主承銷商中信銀行被交易商協會處分

財聯社（上海，記者李博雅）訊，記者獲悉，由於宏圖高科作為債務融資工具發行人，在債務融資工具存續期間存在違反銀行間市場相關自律管理規則的行為，該公司近期被交易商協會給予嚴重警告處分，暫停債務融資工具市場相關業務一年；並責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

另外，中信銀行作為宏圖高科相關債務融資工具的主承銷商，因在後續管理工作中存在違反銀行間市場自律管理規則的行為，被交易商協會給予通報批評處分，並責令其針對事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

事件追溯至2018年11月26日晚間，宏圖高科披露了《江蘇宏圖高科技股份有限公司關於“15宏圖MTN001”與投資人達成一致的公告》，但部分投資者稱並沒有與發行人達成協議，只是發行人單方面要求延期兌付。

隨後，為保護投資人利益，維護市場紀律。交易商協會對發行人、中介機構等各參與方是否履職盡責進行自律調查。

結果顯示“已與‘15宏圖MTN001’全部投資人就延期兌付方案達成一致”的表述與實際情況不符。中信銀行作為“15宏圖MTN001”的主承銷商，在知悉上述不真實內容的情況下，未督導發行人就不真實內容予以糾正，對發行人的督導職責履行不到位。

此外，關於“15宏圖MTN001”和“18宏圖高科SCP002”違約事項，宏圖高科未披露未按期足額付息或兌付本金的公告，未在“18宏圖高科SCP002”兌付日前5個工作日披露本金兌付、付息事項。

2018年12月6日，中信銀行召集召開了“18宏圖高科SCP002”持有人會議，但相關召集公告卻披露不及時，持有人會議議案也披露不完整。

2018年9月和11月，宏圖高科主體評級下調事項觸發了“18宏圖高科SCP002”投資者保護的事先約束條款，中信銀行作為召集人未及時召開持有人會議，宏圖高科也未配合相關主承銷商召開持有人會議。

以上行為均被交易商協會認為違反了銀行間市場的自律管理規則。目前，宏圖高科信息披露相關責任人對其個人的處分意見提請自律處分會議複審，該事項待自律處分會議複審後將另行通報。