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丹麥銀行陷歐洲最大洗錢案之一 為黑名單俄客戶開戶

圖片來源:VALDA KALNINA/EPA/SHUTTERSTOCK圖片來源:VALDA KALNINA/EPA/SHUTTERSTOCK

  丹麥銀行卷入歐洲最大洗錢案之一,為黑名單上的俄客戶開設账戶

  來源:道瓊斯風險合規

  丹麥銀行(Danske Bank)卷入了歐洲最大的洗錢案之一,而據《華爾街日報》(The Wall Street Journal)見到的郵件和愛沙尼亞金融監管部門的資訊,丹麥銀行主要管理人員知悉旗下愛沙尼亞分行問題的時間要早於之前的暗示。這些問題包括愛沙尼亞分行為黑名單上的俄羅斯客戶開設了账戶。

  這一最新跡象表明,在丹麥銀行開始關閉可疑账戶前的近兩年時間裡,該行管理人員就已經知道規模雖小但盈利豐厚的愛沙尼亞分行參與了可能是非法的資金流動。

  作為丹麥第一大銀行的丹麥銀行目前正面臨美國政府的調查。美國想了解其愛沙尼亞分行為何在2007-2015年處理了高達1,500億美元的海外交易,這些交易主要來自俄羅斯。丹麥政界人士的呼聲和股價下挫都在迫使丹麥銀行披露其管理人員對可疑資金流動的知悉程度。該行定於周三披露一項內部調查的結果。

  丹麥銀行一名發言人不予置評。

  在2013年4月的一封電子郵件中,丹麥銀行駐丹麥的反洗錢業務負責人向愛沙尼亞分行的同事詢問了某些客戶的账戶情況,這些账戶的持有者出現在俄羅斯央行編制的一份黑名單上。俄羅斯央行維護著一個個人及企業數據庫並與國外機構分享,這些個人和企業被懷疑在金融方面存在不法行為,目前黑名單上的個人和企業數量約有50萬。

  愛沙尼亞有關部門曾反覆向丹麥的銀行監管機構投訴,時任丹麥銀行合規高管的Niels Thor Mikkelsen在這封電子郵件寫道:“他們有這樣一種印象,就是我們沒有嚴肅對待這件事。”

  丹麥金融監督委員會(Danish Financial Supervisory Authority)的職責是確保丹麥的銀行遵守反洗錢法規,Mikkelsen寫道,該委員會“非常擔心,因為他們已經向美國有關部門確認,我們遵守了丹麥的(反洗錢)要求”,他把這封郵件抄送給了愛沙尼亞分行的幾名雇員。“丹麥金融監督委員會此前在非常關鍵的時候幫助了該行。他們現在非常擔心會出現任何狀況。”

  Mikkelsen寫道,不清楚愛沙尼亞分行是否真的遵守了要求。他曾就黑名單上的客戶提出了一系列問題,例如“我們如何處理與他們的關係?”

  Mikkelsen以法律秘密為由不予置評。愛沙尼亞金融監督委員會在周二的一封電子郵件中證實,曾屢次就愛沙尼亞分行的黑名單客戶向丹麥相關部門投訴。

  丹麥金融監督委員會發言人提到了5月份向丹麥銀行發布的譴責函中的一個段落,其中稱該機構在2012至2014年從該行收到了“具有誤導性”的資訊。丹麥銀行表示,該行收到的資訊來自愛沙尼亞分行。

  俄羅斯央行沒有立即回應置評請求。

  關於俄羅斯黑名單的上述電子郵件表明,丹麥銀行高管早在2013年上半年就知曉了相關問題。而該行7月份發布的一份聲明稱,他們是在2013年12月接到一名揭發者的舉報後才知道愛沙尼亞分行存在嚴重問題的。

  Patricia Kowsmann / Drew Hinshaw / Bradley Hope

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責任編輯:張玉潔 SF107

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