打擊股市“黑嘴”：夯實證據嚴格追究法律責任

　　打擊股市“黑嘴”：夯實證據嚴格追究法律責任

　　來源：法制日報

　　本報訊　記者周芬棉　記者近日從證監會了解到，自5月將8起“黑嘴”典型案件作為今年專項執法行動第一批案件集中部署以來，案件查辦工作已取得積極進展，但也遇到不少困難和問題。證監會日前召開打擊股市“黑嘴”案件調度推進會，集體研究案件查辦思路、證據構成、法律適用等疑難複雜問題。

　　據介紹，從初步查辦掌握的情況看，這批案件具有主體身份複雜、行為方式隱蔽、違法構成多元競合的特點。從行為涉及的主體看，既有持牌谘詢機構和分析師，也有網絡工作室、大V、博主等並未取得業務許可的機構和人員，還有從事客戶招攬、非法行銷、資訊散布的輔助人員。從資訊傳播的形式看，互聯網、自媒體成為虛假資訊散布傳播的主要載體，既有通過微博、股吧、部落格、影片直播等公開平台進行的“一對多”客戶招攬，也有通過微信、QQ私聊、建群等推送資訊“點對點”誘導投資者。從涉嫌違法行為的類型看，有的涉嫌編造、傳播證券期貨虛假資訊，有的涉嫌蠱惑交易，有的通過組織團隊誘騙投資者入群入會涉嫌非法經營谘詢業務。

　　證監會有關負責人稱，這批案件具有不同於過往單一違法行為案件查辦的複雜性，特別是通過網絡虛擬太空實施違法行為的特殊性，給案件查辦工作帶來前所未有的難度和挑戰。一是主體身份識別難，特別是資訊端行為和交易端行為的關聯查證十分困難。二是資金轉账普遍通過支付寶和微信管道，而且往往經過多道轉账，資金關聯鎖定難度大。三是虛假資訊初始來源較難追溯，資訊傳播路徑不易複原。四是部分具有明顯市場危害性的新穎違法手法的認定具有特殊性，一線辦案人員亟需業務指導。

　　據悉，此次召開調度推進會，就是要根據辦案部門反映的特殊困難和問題，提出進一步推進這批案件辦理的指導意見和工作思路。首先是明確辦案方向，突出圍繞編造傳播虛假資訊、操縱市場、非法投資谘詢三個重點方向查證認定違法行為；其次是把握調查方法，既要從主體、交易、資金等傳統路徑開展調查，也要著重圍繞資訊形成、傳播等傳遞路徑深挖細查，講究策略，盡最大可能先行取得外圍證據，最終實現突破；注重借助外力，爭取警察網信等外部力量的支持，同時證監會內稽查、法律、處罰要及時研判案件，提供專業支持。

　　會議指出，股市“黑嘴”及其衍生的違法行為，是危害市場健康運行的“毒瘤”。堅決打好這場專項執法行動攻堅戰，對切實維護市場資訊傳播和公平交易秩序具有全局性的重要意義。要求各辦案參戰部門抽調組織精兵強將參與辦案，爭取盡快形成案件突破，圍繞違法構成組織夯實證據，嚴格追究法律責任，確保辦案品質。

責任編輯：白仲平