會員建言深交所：不斷加強風險防控能力

中證網訊（記者 王興亮）4月22-26日，深交所以非現場方式組織召開2019年會員大會。這是深交所落實會員大會常態化召開機制的重要舉措，對推動廣大會員行使法定權利、參與交易所治理、形成發展合力，更好推進深交所市場建設具有重要意義。

　　受訪的會員代表普遍表示，2019年在深交所的引領下，全體會員部門將凝心聚力，持續完善交易所治理結構和加強自身治理運行機制建設，進一步提升金融服務實體經濟能力，有效防範金融風險，共同推動市場高質量發展，助力建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

　　加強治理運行機制建設

　　“本次大會會期5天，主要審議深交所理事會、總經理、監事會工作報告，及財務預決算報告。會員參會代表將在研究審議相關議題後，通過網絡投票方式表決。大會還將聽取會員對深交所市場建設的意見建議，進一步凝聚共識、發揮合力，共同推動資本市場高質量發展。”深交所相關負責人介紹，2018年深交所首次非現場方式召開會員大會，節約了市場成本，提高了工作效率，得到廣大會員的普遍認同和高度肯定，為常態化開好2019年會員大會，深交所與會員理事、會員監事就大會召開形式和內容進行充分溝通，各方一致建議2019年大會繼續採用非現場方式召開。

　　“這次大會是深交所團結帶領廣大會員，持續完善交易所治理結構和加強自身治理運行機制建設的重要組成部分。”參會會員代表、會員理事、銀河證券董事長陳共炎表示，深交所充分保障廣大會員參與權、表決權和監督權，正式建立了會員大會常態化召開機制，進一步完善深交所“三會一層”法人治理結構，能夠充分凝聚會員力量共識，推動全行業共同促進資本市場高質量發展和更好服務實體經濟健康發展。

　　中國證券報記者了解到，2018年度，深交所再次修訂深交所會議工作規則，進一步強化理事會決策職能，組織理事、監事圍繞深交所中心工作提出意見建議，制定針對性舉措，確保理事會工作落實落地。此外，深交所理事會還完善決策谘詢機制，實現專門委員會常態化運作。包括召開理事會各專門委員會年度會議，組織有關專家學者和會員、政府、高校、基金、創投等部門共同探討交易所市場建設重大議題，有效促進理事會科學決策。

　　陳共炎告訴記者，讓他印象特別深刻的是，在防範化解重大風險方面，深交所理事會健全完善理事會市場風險委員會工作制度機制，推動交易所層面設立風險管理委員會，審定首席風控官人選，推動形成分層次、多維度的風險管理架構。“這些舉措對促進風險管理工作常態化、機制化、系統化起到了十分積極、重要的作用，不斷鞏固著全行業共同維護資本市場安全運行的良好態勢”。

　　各項工作取得積極成效

　　除了強化自身治理運行機制，深交所還不斷提升服務國家經濟社會發展全局的能力。

　　在參會會員代表、會員理事、國金證券董事長冉雲看來，過去一年，深交所攜手廣大會員，認真貫徹黨中央國務院關於經濟金融工作的相關部署，落實會員大會決議，積極服務國家經濟社會發展全局，著力防風險、補短板、促發展、嚴管理，市場建設各項工作取得積極成效。

　　一是增強金融服務功能，提升資本市場服務實體經濟能力。冉雲指出，深交所利用股權、債權等多種工具，推動解決企業融資難融資貴等問題；努力服務創新驅動發展、粵港澳大灣區建設等國家戰略，積極支持扶貧攻堅、鄉村振興、東北振興等決策部署；積極服務國企改革，推動和支持國有企業開展資本運作，提高國有企業資產證券化水準；響應國家“一帶一路”建設，推動完善跨境資本服務機制。作為我國資本市場的重要樞紐和平台，深交所充分發揮了資源配置平台功能，借助上市公司數量多、行業覆蓋廣和機制靈活等方面的優勢，貫徹落實了中央決策部署，大力支持民營企業發展。

　　二是健全風險防控機制，提高防範化解金融風險能力。冉雲表示，深交所作為重要的證券監管部門之一，不斷優化監管機制，補齊監管短板，構建了信息披露監管、交易監管與現場檢查協作聯動的監管閉環，健全和完善風險防控制度機制。持續加大市場運行監測力度，從嚴監管高風險公司，防範化解重點領域的風險。

　　三是持續深化市場改革，夯實經濟高質量發展基礎。“深交所完善再融資、並購重組制度，嚴格執行退市制度，加大停複牌監管力度，加大固定收益產品創新和推廣發行力度，持續推動‘一帶一路’產融對接。”冉雲告訴記者，通過系列舉措，深交所和廣大會員合力推動形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者合法權益得到有效保護的多層次資本市場體系。

　　共推市場高質量發展

　　在未來深交所市場建設方面，會員們紛紛建言獻策。

　　多位會員代表在接受記者採訪時表示，建議從發行上市、再融資、並購重組等基礎性制度方面加快推進創業板改革，做好各方面改革準備，強化金融配置功能。還有參會代表建議，頒布有力舉措促進ETF市場發展，讓更多投資者享受到資本市場發展的紅利；同時通過擴大深市核心指數影響力，引導境外及中長期資金入市，平滑市場波動，為資本市場的擴容和穩定性奠定基礎，為市場長期、可持續發展提供助力。

　　參會會員代表、第一創業證券總裁王芳還建議，進一步通過產品創新和融資工具創新等舉措，打造創新資本生態體系，更好地服務粵港澳大灣區高質量發展。

　　持續強化風險防控成為參會代表的共識。有代表建議，深交所2019年要從機制建設、風險監測平台建設以及重點領域、重點企業風險防控等方面，持續不斷加強、優化風險防控能力，避免發生系統性金融風險，並重點發力於制度基礎、監管公開、交易監管、風險監測等方面。

　　“一系列方向明確、思路清晰工作計劃可讓會員部門保持風險防範意識，形成風險防控合力，將風險識別於青萍之末，彌患於無形，為資本市場的穩健發展保駕護航。”王芳表示。

　　冉雲指出，展望2019年，增強金融服務功能，提升資本市場服務實體經濟能力，防範化解金融風險，持續深化市場改革，夯實經濟高質量發展基礎，是證券交易所、相關金融機構應當承擔的職責和工作重點。

　　王芳告訴記者，會員部門堅信，2019年在深交所的引領下，在各項創新措施的推進落實中，必將能更加有效發揮機制優勢，提升金融服務能力，有效防範金融風險。在深交所的指引下，全體會員部門將凝心聚力，共同推動市場高質量發展，助力建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。