中國銀河因違反洗錢法被罰100萬元 公司表態已整改

　　中國銀河因違反洗錢法被罰100萬元，公司表態已整改

　　新京報快訊（記者王全浩）7月30日晚間，中國銀河披露公告稱，中國銀河證券股份有限公司於2018年7月27日收到中國人民銀行出具的《行政處罰決定書》（銀反洗罰決字[2018]第4號）

　　據《行政處罰決定書》披露，中國人民銀行依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定，對公司未按照規定履行客戶身份識別義務的行為處人民幣 50 萬元罰款，與身份不明

　　的客戶進行交易的行為處人民幣 50 萬元罰款，合計處人民幣 100 萬元罰款。

　　中國銀河表示，公司將在規定的時間內繳納上述罰款。

　　中國銀河稱，公司在接受檢查期間即立查立改，並根據中國人民銀行《執法檢查意見書》的要求，制定了《關於中國人民銀行反洗錢現場檢查問題的整改方案》並經公司第三屆董事會第四十次會議審議通過。

　　中國銀河表示，已經進一步完善了反洗錢制度機制，細化了客戶身份識別、客戶洗錢風險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強了反洗錢監督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續識別力度，反洗錢相關係統功能也不斷改進。

　　對於上述罰款會否影響公司業務？中國銀河表示，各項業務經營情況正常。

責任編輯：陳合群