“我們公司已經在某地股權平台掛牌，即將上市，購買原始股的話未來上市之後收益翻番！”
“我們公司在新三板市場掛牌，即將轉板，購買原始股可以直接簽訂股權轉讓協議，轉板後利潤將翻十幾倍！”
曾經，資本市場中有不少投資者被各種“原始股”騙得損失慘重，如今騙子們又盯上了“科創板”概念，妄圖複製曾經的騙局。
6月3日，證監會發布非法證券期貨警示稱，近期，一些不法分子借“科創板”“創業板”“納斯達克”等概念炒作，編造公司即將到上海、深圳或境外交易所上市的噱頭，誘導不明真相的個人購買所謂“原始股”；有的公司在推銷產品時兜售“原始股”，承諾高比例分紅，吸收大量社會公眾資金。這些多是騙人錢財的違法犯罪活動。
各種騙局套路頻出
套路一：謊稱“原始股”即將轉板納斯達克上市
近年來，北京某公司及其集團公司通過各省、市級代理公司，叫賣OTCBB（美國場外櫃台交易系統）掛牌公司的原始股，且稱即將轉板納斯達克上市。
銷售代理表示回報以幾倍、幾十倍計算，即使項目三年內沒有上市，該公司也會退還本金及10%違約金。
趙某等人打著上述集團的科研項目即將上市的幌子，以給投資人配發原始股權為誘餌，在盤錦市歡喜嶺地區、盤錦市興隆台區、吉林市、東豐縣、東遼縣進行傳銷活動，直接或間接發展9個層級，共計51人，非法獲利人民幣3.4萬元。
結合趙某其他違法行為，遼寧的法院判決被告人趙某犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑三年，並處罰金人民幣10萬元。
套路二：低價兜售所謂境外上市公司“原始股”
案例1，2006年，犯罪分子錢某等人成立“美國第一聯邦北京代表處”，並與西安交大長天軟體股份有限公司簽訂協議，以1276萬元收購交大長天39.88%的股權，每股作價1.6元。同時，其在北京多次召開投資說明會，聲稱交大長天股票將在美國上市，投資可獲得近10倍的高額回報。在多番勸誘下，100餘名投資者分別以7到10元不等的價格購買了交大長天股票，涉案金額約3000萬元。
案發後，警察機關迅速行動，將上述39.88%的股權予以凍結。2008年，北京市西城區法院對此案作出判決，判處錢某等人犯非法經營罪，並決定將凍結的股份予以變賣，變賣款及追回的其他款項按比例發還投資者。
案例2，2013年底，投資者向深圳證監局反映，深圳市金吉投資基金管理有限公司（以下簡稱“金吉投資”）致電投資者，稱深圳市九州源礦業投資股份有限公司（以下簡稱“九州源”）擬在加拿大多倫多交易所上市，金吉投資代表九州源公司向廣大投資者出售原始股，原始股價格較低，一旦公司上市成功，將獲得巨大收益，若上市不成功，九州源則以高於投資者購買價的金額回購股份。
經調查，深圳證監局基本確認九州源通過金吉投資推介並公開銷售公司原始股的行為涉嫌非法發行。深圳證監局遂將案件線索及相關證據材料移送深圳市經偵局。2014年3月，深圳市經偵局正式立案偵查。隨後發現，相關公司實際控制人為逃避打擊，又成立了一家子公司，並數次變換辦公場所。為防止更多投資者上當受騙，減少社會危害，深圳證監局與深圳市經偵局及時調整打擊方案，決定迅速展開收網行動。經審訊，犯罪嫌疑人對擅自發行股票等犯罪事實供認不諱。
案例3，2005年，陝西楊陵亨泰綠色高科技股份有限公司對外宣稱其股票將於新加坡上市，承諾每股價格不低於3.6元，並以該公司證券部的名義向公眾銷售股票。至案發時，該公司共向363名投資者以2元至3.6元不等的價格銷售股票，金額累計達780餘萬元。2008年，西安市碑林區法院對此案進行了審理，判決楊陵亨泰公司及其法人代表陳某犯擅自發行股票罪。
套路三：宣稱“新三板”股票轉板誘使投資者高價購買
2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財富資產管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某隻“新三板”股票即將轉板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。
經查，洪某某、鄧某某等人銷售的多隻“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業原始股東處低價購入的，再通過高價轉售給投資者獲取巨額利潤。截至案發，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團夥，共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。
2017年6月23日，上海市靜安區人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經營案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經營罪，判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，並處罰金5萬元至50萬元。
擦亮眼！這三類渠道才合法
證監會強調，為了防止投資者上當受騙，保護好投資者的財產利益，建議普通個人投資者通過以下合法渠道參與股票投資買賣：
一是上海證券交易所和深圳證券交易所
開有A股證券账戶的個人投資者可以通過證券公司申購擬上市公司首次公開發行的新股，購買上市公司以配股、增發等形式發行的股票，也可以參與上市公司股票的日常交易。買賣深圳證券交易所創業板和上海證券交易所科創板股票的個人投資者應當滿足一定的適當性要求。
二是全國中小企業股份轉讓系統（新三板）
新三板是經國務院批準的全國性證券交易場所，開有新三板账戶的個人投資者可以通過證券公司申請參與新三板掛牌公司股票買賣。參與新三板掛牌公司股票買賣的個人投資者應當滿足一定的適當性要求。
三是區域性股權市場（也稱四板）
區域性股權市場（一般稱為“股權交易中心”或“股權交易所”）是按照國務院規定設立的私募證券的發行、轉讓場所，受所在地省級人民政府和中國證監會的協同監管，個人投資者可在各省、自治區、直轄市、計劃單列市四板市場開戶買賣其掛牌公司或展示企業股票。參與四板市場股票買賣的個人投資者應當滿足一定的適當性要求。
圖片來源：證監會網站
證監會表示，需要提醒的是，凡未經中國證監會核準，而采取廣告、公告、廣播、短信、推介會、說明會、互聯網以及其他公開勸誘等方式向社會不特定對象銷售股票的，屬於非法證券活動。遇到推銷股票或公開勸誘時，要擦亮眼睛，提高警惕，謹防上當受騙，造成財產損失。一旦發現自己的合法權益受到侵害，請及時向警察機關報案。
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