柯榮卿短線交易融捷股份 被證監局警告並處3萬罰款

　　新浪財經訊 近日，廣東證監局發布了對柯榮卿的行政處罰決定書。柯榮卿系融捷股份持股5%以上股份的股東，其涉短線交易公司股票，被給予警告，並處以3萬元罰款。

　　詳情如下：

　　當事人：柯榮卿，男，1963年10月出生，住址：廣州市越秀區。

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對柯榮卿短線交易融捷股份有限公司（以下簡稱融捷股份）股票行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，柯榮卿存在以下違法事實：

　　一、柯榮卿控制使用“柯榮卿”账戶

　　中信證券廣州臨江大道證券營業部“柯榮卿”账戶由柯榮卿本人開立並控制使用，账戶交易資金來源於柯榮卿。

　　二、柯榮卿短線交易“融捷股份”股票情況

　　截至2017年9月24日，柯榮卿通過“柯榮卿”账戶持有“融捷股份”股票15，685，250股，佔融捷股份總股本的6.03%。

　　2017年9月25日至27日09：52：20期間，柯榮卿委託他人通過“柯榮卿”账戶共賣出“融捷股份”股票1，378，200股，成交金額55，323，522元。截至2017年9月27日09：52：20，柯榮卿通過“柯榮卿”账戶持有“融捷股份”股票14，307，050股，佔融捷股份總股本的5.5%。

　　2017年9月27日09：58：16至10：02：33期間，“柯榮卿”账戶分5筆買入“融捷股份”股票合計350，000股，成交金額14，285，351元。柯榮卿上述買入行為與前次賣出行為的時間間隔不足六個月，構成短線交易。

　　以上事實，有證券账戶資料、銀行账戶資料、上市公司公告檔案、相關當事人詢問筆錄、情況說明等證據證明，足以認定。

　　我局認為，柯榮卿作為持有上市公司5%以上股份的股東，將其持有該公司的股票在賣出後六個月內又買入的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述違法行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：

　　對柯榮卿給予警告，並處以3萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業部，账號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　廣東證監局

　　2018年7月31日

責任編輯：公司觀察