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上交所修訂《上海證券交易所公司債券上市規則》

上交所發布修訂《上海證券交易所公司債券上市規則》的通知。通知指出,上交所對《上海證券交易所公司債券上市規則(2015年修訂)》進行了修訂,並已經中國證監會批準,現予發布實施。面向公眾投資者和合格投資者公開發行的公司債券在本所上市的,采取競價、報價、詢價和協定交易方式。面向合格投資者公開發行的公司債券在本所上市,且債券上市時無法達到下列條件的,僅采取報價、詢價和協定交易方式:(一)債券信用評級達到AA級或以上;(二)發行人最近一期末的淨資產不低於5億元人民幣,或最近一期末的資產負債率不高於75%;(三)發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少於債券一年利息的1.5倍;(四)本所規定的其他條件。

關於修訂《上海證券交易所公司債券上市規則》的通知

上證發〔2018〕109號

各市場參與人:

  為規範公司債券上市管理,強化投資者合法權益保護,促進債券市場平穩健康發展,上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所公司債券上市規則(2015年修訂)》進行了修訂,並已經中國證監會批準,現予發布實施,並就有關事項通知如下:

  一、面向公眾投資者和合格投資者公開發行的公司債券在本所上市的,采取競價、報價、詢價和協定交易方式。面向合格投資者公開發行的公司債券在本所上市,且債券上市時無法達到下列條件的,僅采取報價、詢價和協定交易方式:

  (一)債券信用評級達到AA級或以上;

  (二)發行人最近一期末的淨資產不低於5億元人民幣,或最近一期末的資產負債率不高於75%;

  (三)發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少於債券一年利息的1.5倍;

  (四)本所規定的其他條件。

  債券存續期貨易方式的動態調整由本所另行規定。

  二、《關於發布的通知》(上證發〔2015〕49號)自本通知發布之日起廢止。

  特此通知。

  上海證券交易所

  二〇一八年十二月七日

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