報告交易信息太馬虎，高盛在英國被罰了3000多萬英鎊

英國金融監管機構日前向高盛的英國子公司開出了一張3430萬英鎊的罰單，原因是該投行未能提供約2.2億筆交易的準確及時報告。

英國金融市場行為監管局（Financial Conduct Authority）周四表示，高盛未能正確提供2007年11月至2017年3月逾2.13億筆交易的完整、準確和及時信息，其中包括950萬筆完全沒有被上報的交易。此外，高盛還錯誤上報了660萬筆沒有必要上報的交易。

這是FCA在歐盟Mifid規則下針對報告失誤開出的最大金額的罰單。通過與FCA合作並同意和解，高盛已經獲得了30%的罰款減免，否則罰款將高達4900萬英鎊。

FCA表示:“我們預計，所有企業都將借此機會，確保它們能夠全面詳細地描述自己的活動，並定期檢查自己的系統，以便及時發現和糾正任何問題。”

在Mifid規則下，銀行應報告交易產品、交易價格、交易數量和地點、交易對手和任何客戶信息等細節，監管機構則利用這些信息來發現市場操縱和金融犯罪行為。2018年1月，相關的Mifid規則被更嚴格的投資者保護機制Mifid II所取代，該機制旨在提高透明度。

針對此次罰款，高盛的一位發言人表示，“很高興解決了這個遺留問題。高盛在這段時間內進行了大量投資，以發展和加強我們的報告程序。”

2009年至2015年間，監管機構因類似問題對12家金融機構處以罰款。

本月早些時候，瑞銀因交易數據報告問題被FCA罰款2760萬英鎊。去年，美銀美林支付了3500萬英鎊，原因是該公司在兩年內未能報告近6900萬筆交易。