中國證監會北京監管局啟動轄區內私募自查工作

中證網訊（記者 劉宗根）近日，中國證監會北京監管局下發《關於開展2019年北京轄區私募基金管理人自查工作的通知 》，自查對象為截至2019年6月30日已在中國基金業協會登記且注冊地位於北京的私募基金管理人。自查時間為自通知下發之日起至2019年8月31日止。

從自查內容來看，各私募基金管理人應當按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規規定，對私募基金募投管退各業務環節進行全面自查梳理。重點核查下列內容：私募機構在宣傳推介、資金募集、投資管理等業務環節是否合規；登記備案、信息報送、信息披露是否真實、準確、完整、及時；內部管理和風險控制是否完善；是否從事與私募基金業務存在利益衝突的業務等。

自查文件報送方面，各私募基金管理人應當在2019年8月31日前向中國證監會北京監管局報送自查文件。對於未在期限內提交自查文件的私募機構，中國證監會北京監管局會商中國基金業協會分別采取行政監管措施及自律措施。