新浪財經訊 3月30日消息,證監會召開例行發布會,以下為要點匯總:
證監會新聞發言人常德鵬表示,2018年證監會擬制定修改的規章等有32件,包括修改關於退市制度的若乾意見、修改私募投資基金暫行辦法、外商證券投資公司管理辦法等。
近年來隨著投行類業務發展,行業出現輕後期督導等現象。證券公司投資銀行類業務內部控制指引,主要包括四方面內容要求,一是健全業務制度體系,著力解決風險性問題;二是內部控制要求統一化;三是完善項目品質控制,構建有效監督體系;四是強調投行類業務內部控制的有效性。指引自2018年7月開始實施執行。
證監會對五宗案件作出處罰,包括1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案,1宗內幕交易案,1宗編造傳播虛假資訊案,1宗短線交易案,1宗私募基金違法違規案,涉及鑫申財富。
證監會強調,證監會就證券公司股權管理規定征求意見,管理規定明確了不同類型股東差異化管理要求,強化了對主要股東、控股股東專業性,對證券公司支持能力的要求。管理規定保留了穿透核查的做法,要求禁止違規入股。
證監會新聞發言人常德鵬表示,證監會發布《證券期貨市場誠信監督管理辦法》,7月1日起實行。修訂後重點體現在,一是擴充了誠信資訊的主體範圍,實現資本市場誠信資訊全覆蓋;二是建立重大違法資訊的誠信黑名單制度;三是建立市場準入階段的誠信承諾制度;四是建立主要市場主體誠信積分管理制度,實現分類監管;五是建立健全行政許可綠色通道制度;六是建立健全市場主要誠信主體查詢制度;七是強化事後監管的誠信約束。
證監會就證券公司股權管理規定征求意見,管理規定明確了不同類型股東差異化管理要求,強化了對主要股東、控股股東專業性,對證券公司支持能力的要求。管理規定保留了穿透核查的做法,要求禁止違規入股。
責任編輯:陳靖