金海投資與關聯方關係不夠規範 被證監局責令改正

　　新浪財經訊 近日，廣西證監局發布了對廣西南寧市金海投資理財中心（有限合夥）采取責令改正措施的決定。

　　廣西證監局於2018年5月對南寧金海投資進行了現場檢查。

　　廣西證監局發現，公司未及時更新私募基金管理人及私募基金產品登記備案資訊；未按規定及時披露年度財務報告；為金海一號證券投資集合資金信託計劃、金海二號證券投資集合資金信託計劃提供投資顧問服務時，未保存投資決策、交易等方面的記錄。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十五條、第二十六條的規定。

　　此外，檢查還關注到，部門與關聯方關係不夠規範，與集付通金融控股集團、廣西金海金融投資控股集團有限公司在同一場所辦公，沒有進行物理隔離，個別工作人員對外以其他公司名義開展業務。部門還與合夥人互相投資，向包括公司管理層在內的個人提供大額借款，隱含潛在的風險。

　　根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，廣西證監局決定對部門采取責令改正措施。部門應在收到本決定之日起30日內予以改正，並向證監局提交書面報告。

責任編輯：曹婕